国际可持续发展研究所-化石燃料行业的投资者-国家争端（英）-2021.12-56页_813kb

总结：Investor-State Disputes in the Fossil Fuel Industry

核心内容

本报告由国际可持续发展研究所（IISD）发布，分析了全球范围内由化石燃料行业发起的投资者-国家争端解决（ISDS）案件趋势。报告指出，化石燃料行业是ISDS系统中最具诉讼性的行业，占所有已知ISDS案件的近20%，其中绝大多数（92%）与石油和天然气行业相关。报告基于1,206个ISDS案件的数据集，识别出231个与化石燃料相关的仲裁案件，并探讨了这些案件对气候政策实施的潜在影响。

主要观点

• 化石燃料行业主导ISDS：该行业是ISDS系统中诉讼最多的行业，占所有案件的近20%。
• 案件类型与分布：超过90%的化石燃料案件涉及上游投资（勘探、开采等），且大部分案件由高收入国家的投资者发起，其中美国投资者占比近30%。
• 法律依据与机制：多数案件基于国际投资协定（IIAs）或投资合同，其中能源宪章条约（ECT）是使用最频繁的IIA。投资者通过ISDS机制挑战国家的监管和气候政策，以维护其投资利益。
• 透明度与结果：54%的化石燃料案件结果保密，公众无法获取详细信息。在已公开的案件中，投资者胜诉率高达76%，平均赔偿金额超过6亿美元，是其他行业案件的五倍。
• 对气候政策的阻碍：ISDS机制为化石燃料投资者提供了强有力的保护，可能阻碍国家实施严格的气候和环境政策，从而影响全球实现《巴黎协定》目标。

关键信息

2.1 历史联系

• 化石燃料在两次工业革命中发挥了核心作用，成为全球经济增长的重要驱动力。
• 20世纪60年代，化石燃料行业的代表积极参与国际投资法的制定，推动了ICSID等国际仲裁机制的建立。
• 早期的石油行业合同仲裁促进了国际投资法的形成，并将“特许经营权”定义为投资的一部分。

2.2 案件趋势

• 数量与分布：231个化石燃料仲裁案件中，约92%与石油和天然气相关，且大多数由高收入国家发起。
• 透明度问题：54%的化石燃料仲裁案件结果保密，影响政策制定与监管空间。
• 法律依据：多数案件基于投资合同，ECT是最常被引用的IIA。
• 裁决结果：投资者在76%的案件中胜诉，平均赔偿金额显著高于非化石燃料案件。
• 成本与策略：化石燃料仲裁成本高昂，且投资者常使用复杂的法律策略，甚至对同一政策发起多起仲裁。

2.3 案件与气候政策的冲突

• 环境因素：超过30%的公开化石燃料仲裁裁决涉及环境问题，且近年来挑战气候政策的案件数量增加。
• 气候目标与投资趋势：《巴黎协定》要求资金流向与低碳发展路径一致，但化石燃料投资仍在增长，与该目标相悖。
• 对气候行动的阻碍：ISDS机制可能抑制国家采取更严格的气候措施，影响全球减排进程。

区域与国家趋势

• 高收入国家主导：92%的投资者来自高收入国家，尤其是美国。
• 低收入国家受影响最大：低收入国家面临最多的化石燃料仲裁，且多数基于投资合同。
• 区域分布：化石燃料仲裁集中在欧洲、北美和中东地区，其中中东国家是主要的被诉对象。

投资者与争议方

• 主要投资者：包括大型跨国能源公司，如壳牌、道达尔、必和必拓等。
• 碳巨头：部分公司因大量发起仲裁而成为“碳巨头”，其案件涉及金额巨大，影响深远。
• 法律策略：投资者常通过多起仲裁针对同一政策或项目，增加法律压力。

结论与建议

• 特殊保护机制的影响：当前的国际投资法为化石燃料行业提供了特殊保护，可能阻碍国家实施气候政策。
• 政策与法律冲突：化石燃料投资者利用ISDS挑战国家的环保和气候措施，影响全球减排目标。
• 改革建议：建议对国际投资条约进行调整，使其与可持续发展目标和气候行动相一致，同时提高透明度，以减少对国家政策的阻碍。

数据来源与方法

• 数据来源：报告基于UNCTAD和ICSID数据库，包含截至2020年底的1,206个ISDS案件。
• 方法论：采用定量分析，辅以部分定性分析，以识别与环境相关的仲裁案件。
• 局限性：部分案件未被公开或未被纳入数据库，可能导致数据低估。

附录与图表

• 附录I和II：列出所有已知的化石燃料仲裁案件及其历史背景。
• 图表：包括案件分布、透明度情况、法律依据、投资者国籍和国家收入水平等。

注：本报告强调国际投资法与气候政策之间的矛盾，并呼吁对现有法律框架进行改革，以促进可持续发展。