2023-03-28-上交所-宁波富达独立董事候选人声明-徐衍修_2页_930kb

报告摘要

宁波富达股份有限公司独立董事候选人声明总结

核心内容

宁波富达股份有限公司独立董事候选人徐衍修作出公开声明，确认其具备担任独立董事的资格，并保证不存在影响其独立性的关系。该声明由宁波富达股份有限公司董事会提名，徐衍修承诺遵守相关法律法规及交易所规则，确保独立履职。

主要观点

任职资格符合要求
徐衍修具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件，并拥有五年以上法律、经济、财务、管理等相关领域的工作经验。同时，他已取得独立董事资格证书，符合《上市公司高级管理人员培训工作指引》的相关规定。
符合法律及监管规定
徐衍修的任职资格符合《公司法》《公务员法》及多个部门规章的要求，包括但不限于：
- 《公司法》关于董事任职资格的规定；
- 中央纪委、中央组织部关于中管干部担任独立董事的规定；
- 中国保监会关于保险公司独立董事管理的规定；
- 中国证券业协会关于证券分析师兼任职务的规定。
具备独立性
徐衍修确认其与宁波富达股份有限公司及其关联方无利益冲突，不属于以下情形：
- 在公司或其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系；
- 持有公司股份1%以上或为前十大股东的自然人股东及其直系亲属；
- 在持有公司股份5%以上的股东单位或前五大股东单位任职的人员及其直系亲属；
- 在公司实际控制人及其附属企业任职的人员；
- 为公司及其控股股东提供财务、法律、咨询等服务的人员；
- 在与公司有重大业务往来的单位担任董事、监事或高级管理人员；
- 最近一年内曾有上述情形的人员；
- 其他上海证券交易所认定不具备独立性的情形。
无不良记录
徐衍修声明近三年内无以下不良记录：
- 曾被中国证监会行政处罚；
- 处于不适合担任董事的期间；
- 被证券交易所公开遣责或两次以上通报批评；
- 曾任独立董事期间，连续两次未出席董事会会议，或未亲自出席次数超过三分之一；
- 曾任独立董事期间，发表的独立意见明显与事实不符。
任职数量与期限限制
徐衍修确认其在境内上市公司兼任独立董事的数量未超过五家，并且在宁波富达股份有限公司的连续任职时间未超过六年。

关键信息

声明人：徐衍修
声明时间：2023年3月27日
声明性质：独立董事候选人声明
声明依据：上海证券交易所《上市公司独立董事备案及培训工作指引》
承诺内容：
- 遵守法律法规、证监会规章及交易所业务规则；
- 确保独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他利害关系方影响；
- 如出现不符合任职资格的情形，将在30日内辞去职务。