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斯太尔动力股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概述

斯太尔动力股份有限公司于2016年4月30日发布了2016年第一季度报告，披露了公司当期的财务状况、股东结构、重要事项进展及未来经营业绩预测等内容。报告指出，公司本季度面临营业收入和净利润大幅下滑的情况，但通过成本控制和项目推进，经营现金流有所改善。

主要财务数据

股东持股情况

• 股东总数：47,008户

• 前十大股东：

  • 山东英达钢结构有限公司（14.89%，质押）
  • 长沙泽洺创业投资合伙企业（9.30%，质押）
  • 长沙泽瑞创业投资合伙企业（9.30%，质押）
  • 天津硅谷天堂恒丰股权投资基金（7.44%）
  • 宁波贝鑫股权投资合伙企业（7.44%，质押）
  • 宁波理瑞股权投资合伙企业（7.44%，质押）
  • 北京嘉利恒德房地产开发有限公司（2.00%，冻结）
  • 吴晓白（0.60%）
  • 刘晓疆（0.60%）
  • 中国银行股份有限公司一民生加银信用双利债券型证券投资基金（0.38%）

• 前十大无限售条件股东：

  • 北京嘉利恒德房地产开发有限公司（15,750,088股）
  • 中国银行股份有限公司一民生加银信用双利债券型证券投资基金（3,012,751股）
  • 广东富利达资产管理有限公司一富利达二期投资基金（2,412,225股）
  • 张韬（2,023,700股）
  • 陈卫星（1,990,600股）
  • 吴翔灵（1,484,909股）
  • 许潮（1,403,133股）
  • 刘永安（1,403,079股）
  • 中国对外经济贸易信托有限公司—双赢1期（1,376,800股）
  • 蔡影（1,372,920股）

• 股东关联关系说明：前十大股东之间无关联关系或一致行动人关系，除陈卫星、蔡影外，其他股东未参与融资融券。

关键事项进展

1. 柴油发动机国产化进展

• 公司持续推进国五柴油发动机及柴电混合动力系统样机研发。
• 部分样机预计2016年年中完成试制，下半年正式提供客户搭载。
• 已与近几十家优质客户签署样机合同，积极争取批量订单。

2. 产能建设进展

• 加快推进一期一段（改）建设项目，力争2016年下半年实现年产3万台柴油发动机的装配及测试能力。
• 继续推进青海恒信融锂业科技有限公司大线建设项目，争取2016年下半年具备量产条件。

3. 非公开发行进展

• 2015年底推出非公开发行股票预案，拟募集资金不超过25亿元。
• 报告期内推进募投项目政府报批及筹备工作。
• 该议案尚需提交股东大会审议。

4. 股权激励进展

• 2016年1月完成首次授予1,680万股限制性股票登记。
• 2016年3月完成注册资本工商变更登记。
• 股权激励计划仍在履行中。

5. 其他事项进展

• 控股股东完成股票增持承诺，增持16.56万股。
• 2016年4月1日触发控股股东业绩补偿通知，要求支付3.5亿元业绩补偿款。
• 控股股东因资金周转问题未能按时支付，承诺2016年7月31日前支付，并承担违约利息。

承诺事项履行情况

• 股份限售承诺：山东英达钢结构有限公司等6名股东承诺在非公开发行后36个月内不转让所认购股份，目前未违反承诺。
• 业绩承诺及补偿安排：山东英达钢结构有限公司承诺在2016年5月1日前支付2015年度业绩补偿款，目前未履行，但承诺2016年7月31日前支付。
• 同业竞争、独立性、关联交易承诺：山东英达钢结构有限公司承诺避免同业竞争，保持公司独立性，减少关联交易，目前均未违反。
• 股份增持及不减持承诺：控股股东已完成增持承诺，并在增持后6个月内不减持股份。

报告期内调研情况

• 接待时间：2016年3月3日
• 接待方式：实地调研
• 调研对象类型：其他
• 调研内容：关注柴油发动机国产化项目及非公开发行筹备进度

其他事项

• 报告期内无证券投资、衍生品投资、违规对外担保及非经营性占用资金情况。
• 公司已就控股股东未履行业绩补偿承诺事项向监管部门汇报，并持续督促其履行义务。

总结

斯太尔动力股份有限公司在2016年第一季度面临较大的经营压力，营业收入及净利润同比大幅下降，但通过成本控制和项目推进，经营活动现金流显著改善。公司重点推进柴油发动机国产化项目、产能建设及非公开发行工作，同时履行多项股东承诺，包括股份限售、业绩补偿及不减持等。控股股东虽未能按时履行业绩补偿承诺，但已明确后续支付计划，公司正积极采取措施保护股东权益。