EBA欧洲银行-EBA-GL-2014-02-Compliance-Table-Guidelines-on-Global-Systemically-Important-Institutions_8页_266kb

文档总结：EBA/GL/2014/02 附录1

核心内容

本文档是欧洲银行管理局（EBA）发布的《合规表 - 指南》，用于记录各成员国和欧洲自由贸易协会（EFTA）国家的金融监管机构对EBA/GL/2014/02指南的合规情况。该指南于2014年6月5日发布，旨在规范全球系统重要性机构（G-SII）的披露要求，包括相关指标和模板。

主要观点

1. 合规状态：

   • 多数成员国的金融监管机构表示“Yes”（符合或有意符合）EBA/GL/2014/02指南。
   • 一些国家表示“Partial”（部分符合），主要是由于法律基础或模板披露机制尚未完善。
   • 个别国家未提供回应（“No response”），EBA指出这些监管机构未按照规定通知其合规状态。

2. 合规依据与时间：

   • 部分国家如德国（BaFin）和匈牙利（MNB）表示，由于当时没有符合G-SII标准的机构，未能及时通知合规。
   • 爱沙尼亚（Estonian FSA）和马耳他（Malta FSA）表示将在官方翻译完成后尽快合规。
   • 列支敦士登（FMA）虽然未参与EBA监管决策，但仍表示会根据CRD IV/CRR立法时间表遵守指南。

3. 合规解释与执行细节：

   • 英国的PRA（审慎监管局）表示，尽管有六家英国总部的机构参与了巴塞尔委员会的G-SIB识别程序，但认为非欧盟总部的大型子公司无需单独披露模板，因为其母公司通常会以集团层面完成披露。
   • 斯洛文尼亚（Banka Slovenije）指出，目前其国内的金融机构均未达到G-SII的识别标准，因此指南不适用于本国。

关键信息

合规国家列表

合规依据说明

• EBA Regulation Article 16(3)：要求各国监管机构在收到指南后，通知EBA其是否符合或有意符合。
• 模板披露问题：德国和部分国家指出，由于EBA模板尚未获得欧盟委员会批准，导致披露工作延迟。
• 无适用机构：如斯洛文尼亚、马耳他、匈牙利等国家，目前没有达到G-SII标准的机构，因此指南不适用于本国。

未合规情况

• 芬兰、斯洛伐克、冰岛、列支敦士登的FSC：未提供合规通知，EBA指出这些机构未履行通知义务。
• 英国的FSC：未回应合规通知，需进一步跟进。

总结

该文档反映了2014年至2015年间，EBA成员国及EFTA国家金融监管机构对EBA/GL/2014/02指南的合规情况。多数国家表示已或计划合规，但部分国家因缺乏适用机构或法律基础未完全落实。EBA强调其仅提供信息，不承担合规内容的责任，并建议如有进一步疑问，应直接联系相关监管机构。