2024-04-29-上交所-东吴证券2023年年度报告_236页_21mb

东吴证券2023年度报告总结

核心内容

东吴证券股份有限公司（公司代码：601555）在2023年实现了稳健增长，其主营业务与国内宏观经济环境及资本市场走势高度相关。公司强调合规、风险控制和科技赋能，致力于为实体经济增添活力，为美好生活创造价值。

主要观点

• 财务表现：公司2023年实现营业收入112.81亿元，同比增长7.58%；归属于母公司股东的净利润为20.02亿元，同比增长15.38%。总资产增长15.84%，达到1,574.95亿元，净资产增长4.44%至402.92亿元。
• 利润分配：公司拟每10股派送1.88元现金红利，共派送9.34亿元，占净利润的46.66%。
• 风险控制：公司强调风险控制的重要性，已建立完善的全面风险管理体系，并通过科技手段提升风控能力。
• 战略与业务发展：公司持续推进财富管理、投资银行、投资交易、资产管理等业务的发展，强化科技赋能，推进数字化转型，打造综合金融服务优势。
• 业务布局：公司积极拓展国内外市场，重点发展上海业务总部，完善在新加坡、香港等境外资本市场的业务布局，提升品牌影响力。
• 行业地位：公司投资银行业务排名行业第11位，债券承销规模和只数稳居行业前十，市占率连续6年江苏省第一。
• 创新与科技：公司发布国内首个证券垂类大模型“东吴秀财GPT”，完成A5系统信创改造，成为行业首家实现证券核心交易系统信创化建设并全面上线的券商。

关键信息

公司基本信息

• 公司名称：东吴证券股份有限公司
• 法定代表人：范力
• 总经理：薛臻
• 注册资本：50.08亿元（2023年）
• 净资本：261.46亿元（2023年）
• 注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
• 公司股票简况：A股，股票代码601555，上海证券交易所上市

分公司与子公司

• 分公司：截至2023年，公司设立27家分公司，包括太仓、张家港、昆山、常熟、吴江、苏州汾湖、南京、常州、无锡、徐州、南通、泰州、北京、上海、上海自贸试验区投资咨询分公司、上海自贸试验区分公司、深圳、浙江、宁波、嘉兴、福建、淮安、长沙、镇江、西安、山东、海南等。
• 子公司：
  • 东吴基金：注册资本10亿元，持股比例70%，主要从事基金募集、销售、资产管理等业务。
  • 东吴期货：注册资本103.18亿元，持股比例80.66%，主要从事商品期货、金融期货、期货投资咨询、资产管理等业务。
  • 东吴创投：注册资本12亿元，持股比例100%，主要从事创业投资业务。
  • 东吴创新资本：注册资本54亿元，持股比例100%，主要从事另类投资业务。
  • 东吴证券中新（新加坡）有限公司：注册资本6,000万元新加坡元，持股比例75%。
  • 东吴证券（香港）金融控股有限公司：注册资本12.6亿元港币，持股比例100%。

财务指标

• 营业收入：112.81亿元，同比增长7.58%
• 归属于母公司股东的净利润：20.02亿元，同比增长15.38%
• 扣除非经常性损益的净利润：19.96亿元，同比增长17.01%
• 经营活动产生的现金流量净额：-96.03亿元，同比大幅下降
• 资产总额：1,574.95亿元，同比增长15.84%
• 负债总额：1,172.03亿元，同比增长20.36%
• 归属于母公司股东的权益：397.15亿元，同比增长4.51%
• 所有者权益总额：402.92亿元，同比增长4.44%

非经常性损益

• 非经常性损益合计：6,220.27万元
• 主要项目：非流动性资产处置损益、政府补助、其他营业外收入和支出等。

投资交易业务

• 营业收入：67.48亿元，同比增长17.02%
• 权益类证券投资：坚持绝对收益导向，实现较稳定收益。
• 固定收益类投资：抢抓阶段性行情，投资收益率大幅领先市场水平。
• 另类投资：通过东吴创新资本开展，以类固收投资和股权投资双主业运行。

财富管理业务

• 营业收入：30.07亿元，同比减少5.80%
• 客户增长：年内新开客户总数25.68万，同比增长107%
• 融资融券余额：母公司期末两融余额192.49亿元，同比增长9.4%
• 产品销量：188.2亿元，同比增长13%
• 私募销量：19.6亿元，同比增长54%
• 线上服务：秀财APP月活增长33%

投资银行业务

• 营业收入：10.79亿元，同比减少3.84%
• IPO项目：保荐承销11家优秀实体企业上市，排名行业第11位
• 债券承销：全年承销各类债券385只，规模1518亿元，同比增长28.76%和23.91%
• 东吴香港：承销境外债券项目21单，承销规模超22亿美元，同比增长120%

资产管理业务

• 营业收入：3.53亿元，同比增长7.67%
• 产品布局：优化金融产品布局，扩大投资范围及策略覆盖。
• 资产管理规模：当年月均总规模613.94亿元，主动管理规模539.19亿元。
• 东吴基金：管理资产规模合计268.66亿元，其中公募基金规模256.48亿元，专户资产规模12.18亿元。

公司治理与社会责任

• 公司治理：公司治理结构完善，建立了良好的合规风控组织架构。
• 环境与社会责任：公司积极履行社会责任，推动绿色债券、乡村振兴债券等业务发展，服务地方经济。
• 合规管理：公司持续加大合规风险信息技术投入，运用科技手段提升合规风控能力。
• 党建与企业文化：公司坚持党建引领，弘扬“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融文化。

未来发展展望

2024年，公司将继续践行“以投资者为本”理念，提升专业化服务能力，重点推进七大体系建设，为居民理财创造更大价值。公司还将加强境内外协同联动，提升品牌在境外金融市场的影响力。同时，公司将加强科技创新，深化数字化转型，推动高质量发展。