2024-04-22-上交所-盘江股份董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告_4页_451kb

总结

会计师事务所信息

• 名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）
• 成立日期：2012年3月6日
• 组织形式：特殊普通合伙
• 注册地址：北京市海淀区知春路1号学院国际大厦22层
• 首席合伙人：谢泽敏
• 人员：从业人员总数4,001人，包括合伙人160人和注册会计师971人；注册会计师中有超过500人签署过证券服务业务审计报告
• 经营业绩：2022年业务收入15.78亿元，排名中国百强所第十三位；为超过10,000家公司提供服务，上市公司年报审计客户196家。

聘任程序

• 2023年4月18日，董事会会议审议并通过《关于聘请2023年度财务审计机构和内控审计机构的议案》
• 2023年6月29日，股东大会批准续聘大信会计师事务所，聘期一年，审计费用135万元（含税），其中财务审计费用100万元、内控审计费用35万元。

履职情况

• 审计内容：对公司2023年度财务报告、内部控制有效性、募集资金存放与使用、关联方资金占用等情况进行审计
• 审计结果：出具标准无保留意见审计报告，认为财务报表公允反映财务状况和经营成果，内部控制有效
• 沟通活动：进行审前沟通、审中沟通和审后沟通，涉及审计范围、风险判断、审计重点等。

监督情况

• 审计委员会核查事务所专业资质、业务能力、独立性及执业质量，认为其符合条件
• 监督活动包括：审前沟通会议、审后沟通会议、审议通过年度报告相关议案
• 具体日期：2023年8月28日、11月16日和2024年4月8日进行沟通和审议。

监督评价

• 审计委员会评价大信会计师事务所履行职责良好，独立、客观、公正，按时完成审计工作，审计报告及时、客观、完整，整体表现符合要求。