科创板2020年第20期（总61期）：历时78天，科创板重组第一单获审核通过-20200531-山西证券-22页_787kb

科创板总结

核心内容

科创板作为中国资本市场支持科技创新的重要板块，自设立以来持续吸引大量优质企业上市。2020年5月，科创板迎来多项重要进展，包括首单重组项目通过审核、新一批企业受理上市申请、以及多只科创板主题基金申报。此外，市场整体表现良好，两融余额稳步增长，部分个股涨幅显著。

主要观点

• 科创板重组进展：历时78天，华兴源创成为科创板重组第一单，获得上交所审核通过。该交易涉及购买欧立通100%股权，交易金额达10.4亿元，同时拟募集配套资金不超过5.32亿元。
• 市场表现：本周科创板105家公司平均上涨3.97%，中值为3.02%。东方生物以36.41%的涨幅居首，奥特维以-16.05%的跌幅领跌。
• 两融余额：截至5月27日，科创板两融余额合计142.37亿元，环比增加1.6亿元。融资余额最高的是华润微（5.41亿元），融券余额最高的是沪硅产业（3.83亿元）。
• 新受理企业：本周15家科创企业获受理，涉及多个行业领域，如新材料、新一代信息技术等。截至5月31日，共受理企业310家，其中已问询85家，提交注册20家，注册生效120家，中止审核3家，终止审核29家。
• 主题基金申报：截至2020年5月30日，申报科创板基金数量达到138家，其中股票型基金10家，混合型基金128家。基金申报状态包括接收材料、一次反馈等。

关键信息

1. 重点事件

• 科创板重组第一单通过：华兴源创于5月25日收到上交所审核通过的批复，历时78天完成整个流程。
• 证监会征求意见：证监会就科创板公司募集说明书准则征求意见，强调科技创新披露和注册制理念。
• 新受理企业增至308家：5月28日，上交所新受理4家企业科创板上市申请，累计受理企业达308家。

2. 科创板上市公司动态

2.1 行情回顾

• 整体表现：本周科创板平均上涨3.97%，中值为3.02%。
• 涨幅与跌幅：东方生物涨幅最高，达36.41%；奥特维跌幅最大，达-16.05%。
• 市场数据：包括成交额、成交量、换手率等，其中东方生物、华特气体、天准科技等表现突出。

2.2 一级市场

• 新股发行情况：近期有3家新股发行，分别为复旦张江、金宏气体、博汇科技。
• 受理情况：本周15家科创企业获受理，融资额合计约118.76亿元。部分企业如生益电子、派能科技、凯因科技等融资额较高。
• 审核状态：已受理企业310家，其中已问询85家，上市委会议通过8家，提交注册20家，注册生效120家，中止审核3家，终止审核29家。

3. 拟上科创板公司动态

• 新三板企业赴科创板：截至2020年5月31日，有26家新三板企业官宣赴科创板上市，平均市值14.14亿元。
• 行业分布：新材料领域8家，新一代信息技术领域9家，其他领域9家。
• 地域分布：北京6家，上海4家，江苏4家，其他地区如浙江、广东、陕西等均有企业参与。
• 辅导券商：天风证券、中信证券、光大证券等多家券商参与辅导，其中天风证券独占3席。

4. 科创板主题基金

• 投资者门槛：个人投资者需满足金融资产不低于50万元且有24个月交易经验，目前符合条件的自然人投资者约300万人。
• 基金申报情况：本周有2家科创板基金申报，分别为国泰科创板精选2年封闭运作灵活配置混合型和鹏华科创板50股票型。
• 基金数量：截至2020年5月30日，申报科创板基金总数达138家，其中股票型基金10家，混合型基金128家。
• 基金状态：132家获得一次反馈，6家接收材料。

总结

科创板在2020年5月持续活跃，不仅迎来了首单重组项目的通过，还新增了多只主题基金。市场表现强劲，两融余额增长，部分个股涨幅显著。拟上市企业数量持续增加，覆盖多个行业和地域，显示出科创板对科技创新企业的广泛吸引力。同时，主题基金的申报也为普通投资者提供了参与科创板的机会。