科创板2020年第20期（总61期）：科创板重组第一单获审核通过-山西证券_22页_794kb

科创板总结

核心内容

科创板作为中国资本市场支持科技创新的重要板块，自设立以来持续吸引关注。本报告聚焦科创板的市场动态、企业上市进展以及主题基金的申报情况，为投资者提供最新的市场信息和趋势分析。

主要观点

• 市场表现：本周科创板105家公司平均上涨3.97%，其中东方生物涨幅最大（36.41%），奥特维跌幅最大（-16.05%）。
• 融资情况：截至5月27日，科创板两融余额合计142.37亿元，融资余额最高的为华润微（5.41亿元），融券余额最高的为沪硅产业（3.83亿元）。
• 重组进展：科创板重组第一单在78天后获得审核通过，华兴源创通过发行股份购买资产并募集配套资金，交易金额达10.4亿元。
• 企业上市：截至5月31日，科创板累计受理企业达310家，其中15家本周获受理，涉及多个行业，如新材料、新一代信息技术等。
• 主题基金：截至2020年5月30日，申报科创板基金数量已达138家，其中132家获得一次反馈，6家接收材料。混合型基金占大多数。

关键信息

1. 重点事件

• 证监会征求意见：为落实新修订《证券法》关于注册制相关规定，证监会就科创板公司募集说明书准则征求意见，强调披露募集资金投向与科技创新的关系。
• 科创板重组通过：历时78天，华兴源创成为科创板重组第一单，拟通过发行股份及支付现金购买欧立通100%股权，交易金额10.4亿元。
• 受理企业数量：截至5月28日，上交所累计受理科创板企业达308家，其中85家已问询，117家注册生效，29家终止审核。

2. 科创板上市公司动态

2.1 行情回顾

• 指数表现：本周上证综指上涨1.37%，深证成指上涨1.33%，中小板指上涨0.80%，创业板指上涨1.96%，科创板平均上涨3.97%。
• 个股表现：78家公司上涨，其中东方生物涨幅最大；6家公司下跌，奥特维跌幅最大。

2.2 一级市场

• 本周受理企业：15家科创企业获受理，包括银河微电、三旺通信、优利德等，融资额从3.22亿元到39.61亿元不等。
• 企业状态：截至最新，共受理企业310家，其中已问询企业85家，上市委会议通过8家，提交注册20家，注册生效120家，中止审核3家，终止审核29家。

3. 拟上科创板公司动态

• 新三板企业：截至2020年5月31日，共有26家新三板企业官宣赴科创板上市，平均市值为14.14亿元。
• 行业分布：新材料领域8家，新一代信息技术领域9家，其余企业分布于生物医药、高端装备等。
• 地域分布：北京6家，上海4家，江苏4家，其余企业分布于其他省份。
• 辅导券商：天风证券占3席，其他券商如中信证券、招商证券、光大证券等也参与其中。

4. 科创板主题基金

• 投资者门槛：个人投资者需满足金融资产不低于50万元且有24个月交易经验，符合条件的自然人投资者约为300万人。
• 基金类型：截至2020年5月30日，共有138家科创板主题基金申报，其中10家为股票型基金，128家为混合型基金。
• 基金状态：132家获得一次反馈，6家接收材料，其中部分基金已进入补正通知阶段。

总结

科创板在2020年继续稳步推进，市场表现良好，企业上市和重组进程加快。融资情况显示市场对科创板的兴趣浓厚，两融余额持续增长。同时，主题基金的申报数量迅速增加，为普通投资者提供了参与科创板的机会。整体来看，科创板在支持科技创新、推动资本市场改革方面发挥了重要作用。