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文档内容总结：监督学院书面协调与合作安排模板

A. 引言

• 法律依据：文档引用了《2013/36/EU指令》第51条（重要分支机构）、第115条（协调与合作安排）和第116条（监督学院），以及相关RTS（监管技术标准）和ITS（实施技术标准）关于监督学院的规定，还包括《2014/59/EU指令》中对监管当局和监督学院的特定任务要求。
• 目的：这些书面协调与合作安排旨在确保监督学院成员之间在监督活动中的有效沟通与协作，以提升监管效率和一致性。
• 必要性：强调了达成并维持这些安排的重要性，以确保监督工作的连贯性和合规性。

B. <XY>/<A>集团/机构及其成员与观察员识别

a. 集团/机构的描述与结构

• 提供集团/机构的结构和运营情况描述。
• 引用映射练习的结果及最新更新。
• 可附上组织图作为附件（或在文档中展示）。

b. 监督学院成员的识别

• 引用RTS和ITS中关于监督学院成员的识别条款。
• 注明根据《欧盟委员会委托条例》第4(1)条向相关监管当局发出的邀请结果。
• 链接到附件1（联系人名单）。

c. 观察员的识别

• 引用RTS和ITS中关于可能观察员的条款。
• 注明根据《欧盟委员会委托条例》第4(2)至(4)条向相关监管当局发出的邀请结果。
• 若有第三国监管当局作为观察员，需引用监督学院对其保密条款的评估。
• 若已考虑欧洲银行管理局（EBA）对第三国保密条款的意见，需提供相关细节。
• 描述观察员参与监督学院工作、活动和会议的框架，以及其可访问的信息范围。
• 链接到附件1（联系人名单）。

C. 与解决学院协调互动的框架

• 描述监督学院成员之间就解决学院任务达成的协调框架。
• 明确整合监管者（consolidating supervisor）在协调监督学院输入至相关解决学院中的角色。

D. 信息交换框架

• 信息范围：信息交换应涵盖《2013/36/EU指令》及相关RTS中规定的最低要求，包括资本、流动性、资产质量、融资、盈利能力和集中风险等指标。
• 信息频率：描述监督学院成员之间就上述指标交换信息的频率，如季度简报或电话会议。
• 信息渠道：说明使用的信息交换渠道，如安全网站或专用邮箱。
• 信息集中管理：明确整合监管者作为信息集中管理方，负责收集和分发关键信息。
• 灵活性：强调框架的灵活性，以适应不同类型和紧急程度的信息交换需求。

E. 保密信息的处理

• 确认所有在监督学院中交换的保密信息仅用于合法的监管目的。
• 承诺保护信息的保密性，并确认接触或处理此类信息的人员需遵守专业保密义务。

F. 任务委托与责任分配的治理安排

• 描述监督学院成员之间委托的任务和责任分配。
• 说明信息流动机制，包括工作结果的共享和与欧盟母公司及子公司之间的沟通程序。

G. 监督学院子结构的描述

• 若监督学院设有不同子结构（如核心、一般、区域特定），需描述其结构、成员资格标准、成员与观察员名单，以及子结构间的信息流动机制。

H. 去年持续经营情况下的监督活动协调框架

• 根据RTS和ITS中关于监督学院的规定，描述监督学院在制定、讨论、达成并更新监督检查计划方面的特定安排。

I. 监督学院与欧盟母公司及其实体的沟通政策

• 描述监督学院与欧盟母公司及其子公司、分支机构之间的特定沟通政策，依据ITS相关条款。

J. 监督学院其他运作协议

• 描述监督学院成员之间达成的其他协议，如会议文件的分发流程、时间表等。

K. 应急情况下的联系人识别

• 引用《2013/36/EU指令》第112(1)(c)条，关于应急情况下监督活动的规划与协调。
• 链接到附件2（应急联系人名单）。

L. 应急情况下的信息交换与协调程序

a. 信息交换框架

• 明确应急情况下监督学院成员之间需交换的最低信息集。
• 描述监督学院对欧盟母公司是否具备提供该信息能力的评估计划及频率。
• 提供模拟演练的安排。

b. 协调与合作程序

• 引用ITS关于应急警报的相关条款，描述在子公司或欧盟母公司层面出现应急情况时的通报机制。
• 描述与其他可能涉及的学院或组织（如危机管理组或解决学院）的协调机制。
• 提供应急情况下的信息交换渠道（如安全邮箱或网站）。
• 列出可能触发警报的应急情况示例。

c. 应急管理框架

• 描述监督学院的应急管理框架，包括：
  • 协调的监管评估，涵盖对应急情况的共同评估。
  • 协调的监管响应，包括采取监管行动的必要性、范围和条件，以及向学院和EBA的沟通。
  • 监督协调响应的机制，包括已达成的措施和安排。

d. 外部沟通框架

• 描述外部沟通框架，包括：
  • 不同阶段中公共沟通的职责分配。
  • 信息披露的层级，考虑市场信心维护及法律义务。
  • 在其他监管机构利益可能受影响时，准备联合声明。
  • 特殊情况下的独立声明处理机制。
  • 联系欧盟母公司及其实体的责任。
  • 协调行动对外披露的安排。

M. 书面协调与合作安排的最终条款

• 生效与终止：说明监督学院成员同意并签署这些安排的承诺，直至收到任何关于终止的通知。
• 更新机制：提及安排的定期更新，鼓励监管当局保持联系人信息的最新状态。
• 语言与发布：注明沟通语言，并如适用，说明书面安排的发布要求。

附件

附件1 - 联系人名单

• 联系人信息需定期更新，无需正式咨询与批准程序。
• 包含整合监管者、东道监管当局及第三国监管当局的联系人信息。

附件2 - 应急联系人名单

• 提供应急情况下的联系人信息，包括联系方式和备用联系方式。
• 包含安全邮箱地址用于应急信息交换。
• 提供应急情况下的网站URL。