2017年-世界发展银行全球_Revisiting_the_National_Innovation_System_in_Developing_Countries_31页_955kb

报告摘要

总结：重新审视发展中国家的国家创新体系

核心内容

本文探讨了发展中国家国家创新体系（NIS）与主流新古典经济学分析之间的共通性，并提出两者之间可以建立更有效的对话，以增强对创新和增长的理解。文章使用一个简化的新古典模型，尝试构建一个NIS的框架，并指出当前的基准方法可能误导我们对创新绩效的评估。

主要观点

国家创新体系与主流经济学的共通性
尽管NIS文献和主流经济学在方法论上存在差异，但两者在多个方面存在共同点。例如，NIS强调企业能力的构建，而主流经济学也认识到市场激励和竞争的重要性。此外，新古典模型中对企业的有限理性假设与NIS对创新过程的非最优性分析相呼应。
企业作为创新的核心
NIS文献认为企业是创新活动的中心，而不是实验室、大学或政府。企业通过将知识转化为市场价值，是创新体系的关键参与者。企业不仅需要获取和吸收新技术，还需要通过学习和积累能力来提升自身竞争力。
有限理性与市场行为
企业并非完全理性，而是基于有限信息和惯例进行决策。尽管如此，它们仍然在一定程度上追求利润最大化，并对市场激励做出反应。因此，不能简单地将企业视为市场失灵的产物，而应将其视为市场机制的重要组成部分。
市场与制度的相互作用
文章指出，“制度与市场”的二元对立被夸大了。制度和市场在创新过程中是相互补充的，而非相互排斥。制度可以促进知识积累和企业能力提升，而市场则提供了激励和资源配置机制。两者共同作用，推动创新和经济增长。
市场失灵的重新审视
NIS文献对市场失灵的分析强调了信息不对称、能力不足和制度障碍等因素。然而，这些市场失灵并非不可克服，而是可以通过适当的政策干预来缓解。例如，政府可以通过补贴和激励措施引导企业进行技术创新，但关键在于设计合理的机制，而非直接干预行为。
创新基准的误用
当前的创新基准方法可能过于简化，未能准确反映企业实际的创新能力和市场表现。文章指出，应基于更全面的模型来评估创新绩效，以避免误导性的结论。

关键信息

模型构建
文章使用了一个简化的新古典模型，将知识资本（A）视为创新的核心要素，并结合物理资本（K）和人力资本（b）进行分析。模型显示，企业投资于知识资本和物理资本的决策取决于其对产出的贡献与成本之间的权衡。
知识资本积累公式
知识资本的积累由以下公式表示：
$$
\dot{A}_i = (1 - \mu)\lambda R_i + \mu\lambda \bar{R}(1 - A_i / A^)
$$
其中，$\lambda$ 表示知识资本积累的效率，$\mu$ 表示研发的外部性程度，$R_i$ 是企业研发投入，$\bar{R}$ 是整个经济体的研发平均投入，$A^$ 表示前沿知识水平。
企业利润函数
企业利润函数考虑了投资于物理资本（I）和知识资本（R）的成本与收益：
$$
\text{Profits} = (1 - \tau)Y - pI - (1 + \phi)R
$$
其中，$\tau$ 是影响企业整体盈利能力的“税收”或障碍，$\phi$ 是影响知识资本积累的特定障碍，如知识产权保护不足。
政策建议
政策制定者应认识到市场机制的重要性，同时也要关注制度环境对创新的促进作用。创新政策应与市场机制互补，而非替代。此外，应更加注重企业能力的培养和知识转移的效率，以提高整体创新绩效。