2017证券行业上市公司人力资源法律风险研究报告_55页_17mb

人力资源法律风险研究报告（2017）总结

核心内容

本报告基于中国裁判文书网2017年度全国证券行业劳动争议案件的调研数据，分析了劳动争议的类型、裁判观点及风险成因，为证券行业企业在人力资源合规与风险管理方面提供参考。

主要观点

一、年度争议概览

• 案件数量：共51件案件，涉及63份裁判文书。
• 审判程序分布：
  • 一审终审：24件（47%）
  • 二审：20件（39.2%）
  • 再审：5件（9.8%）
  • 特别程序：3件（3.9%）
• 审判地区分布：案件主要集中于北上广地区，占比达62.7%，反映证券行业劳动争议多发于经济发达地区。
• 代理情况：
  • 员工方：62.5%和63.6%的案件中委托律师作为代理人。
  • 公司方：95.8%和85%的案件中委托代理人，再审案件中66.7%公司委托代理人。
• 用工主体分布：
  • 总公司：17件（33.3%）
  • 分公司：10件（19.6%）
  • 营业部：24件（47%）

二、争议类型分析

报告将51件案件拆分为87件争议，前十大争议类型包括：

1. 年终奖类争议（11件）
2. 绩效工资类争议（8件）
3. 经济补偿金类争议（5件）
4. 违法解除赔偿金类争议（6件）
5. 劳动关系确认类争议（6件）
6. 社保及公积金类争议（6件）
7. 提成工资类争议（5件）
8. 年休假工资类争议（5件）
9. 基本工资类争议（4件）
10. 绩效奖金争议（3件）

三、主要裁判观点

1. 年终奖核发条件：公司规定12月31日在册为核发条件，若未违反法律强制性规定，且不免除法定责任、排除劳动者权利，则该规定有效。
2. 离职员工入职同业券商：公司若以“非竞争关系”作为发放风险递延金的条件，员工入职同业券商则无权主张。
3. “末尾淘汰”制度：规定“末位淘汰”且“末位不发年终奖”违反按劳分配、同工同酬原则，法院认定无效。
4. 离职交接单的效力：若员工未提供证据证明存在欺诈、胁迫、趁人之危等情形，离职交接单视为合法有效，员工不得再主张薪酬。
5. 工作失误扣发绩效奖金：公司需提供证据证明员工失误给公司造成经济损失，否则法院认定扣发不当。
6. 旷工认定与解除：公司若规定未参加培训视为旷工，并据此解除劳动合同，需提供完整证据链，否则可能被认定违法解除。

关键信息

• 年终奖争议：共11件，公司胜诉8件，败诉3件。法院多因规章制度未经过民主程序或违反公平原则而支持员工。
• 绩效工资争议：8件，公司胜诉全部。法院多以员工未及时主张或已签署结清协议为由支持公司。
• 经济补偿金争议：5件，公司胜诉4件，败诉1件。法院多认为公司未及时足额支付报酬，员工有权主张经济补偿。
• 违法解除赔偿金争议：6件，公司胜诉2件，败诉4件。法院多因公司未能充分举证员工存在严重违纪行为或未履行法定程序而支持员工。
• 劳动关系确认争议：6件，公司胜诉5件，败诉1件。法院通常依据员工提交的证据（如审批表、公章等）判断劳动关系。
• 社保及公积金争议：6件，公司胜诉全部。法院认为员工主张已过时效或不属于法院受理范围。
• 提成工资争议：5件，公司胜诉4件，败诉1件。法院多因员工未认可新制度或未能证明提成来源而支持公司。
• 年休假工资争议：5件，公司胜诉1件，败诉4件。法院多因公司未能证明员工已休年假或符合不享受年假的情形。

风险管理建议

1. 严格规章制度的合规和有效性：

   • 制定和修改规章制度需依法履行民主与公示程序。
   • 规章制度内容应合法合理，否则可能被认定无效。

2. 年终奖发放要具有公平合理性：

   • 不应以“末位淘汰”为由不发放年终奖。
   • 发放条件应明确、合法，避免引发争议。

3. 奖金应当及时、足额发放：

   • 延迟或不足额发放奖金可能被认定为未足额支付劳动报酬，员工有权主张经济补偿。

4. 员工考核为末尾，不可直接以不胜任工作为由解除：

   • 解除劳动合同需有充分证据证明员工不胜任工作，并依法履行培训或调岗程序。
   • 否则，可能被认定为违法解除。

5. 应当及时处理违纪员工：

   • 延迟处理旷工等违纪行为可能被认定为违法解除。
   • 公司需及时、合法处理员工违纪行为。

6. 调岗调薪应当依法合规：

   • 调岗调薪需经与员工协商一致，并以书面形式确认。
   • 单方调岗调薪可能构成违法变更劳动合同内容。

关于凯联

凯联律师事务所专注于人力资源法律服务，致力于提供以下支持：

• 1个领域：专注人力资源雇佣与管理法律服务，帮助客户提升人力资源系统与政策的有效性。
• 2种方法：用管理的方法解决法律问题，用法律的方法优化管理流程，实现人力资源与法律的融合。
• 3大中心：设立三个专门法律支持中心，分别处理事务性、支持性与专家性HR法律事务。
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  • 独特的服务理念
  • 独特的服务模式
  • 独特的服务机构
  • 独特的解决方案
• HR-GRC一体化法律解决方案：将人力资源、风险控制与合规管理融合，以风险策略为中心，统筹解决相关问题，提升人力资源管理效率。

结论

证券行业劳动争议案件呈现出奖金类和劳动关系解除类突出的特点，主要因规章制度不合法、不透明、未履行程序或员工权益受损所致。公司应加强制度合规性建设，规范奖金发放与劳动关系解除流程，避免因违法解除或不合理制度引发法律风险。