2013年-世界发展银行全球_Addressing_Additionality_in_REDD_Contracts_When_Formal_Enforcement_Is_Absent_31页_462kb
报告摘要
总结：Addressing Additionality in REDD Contracts When Formal Enforcement Is Absent
核心内容
本论文探讨了在缺乏正式执法机制的情况下，如何设计REDD（减少毁林和森林退化排放）合同以确保碳抵消的额外性和长期执行。由于土地机会成本是私人信息，传统的合同设计面临挑战，因此作者提出使用自我执行合同（self-enforcing contracts）作为解决方案。
主要观点
-
REDD合同的重要性
REDD合同是实现全球气候目标的关键工具，它通过提供经济激励来促进森林保护，从而减少碳排放。然而，合同的有效性依赖于激励机制的设计，特别是确保土地所有者的行为具有额外性（即在没有合同激励的情况下不会发生）。 -
合同设计的挑战
- 在缺乏正式执法机制的国家，合同执行难度大。
- 土地所有者对土地机会成本的私人信息使得合同难以设计为完全可执行。
- 合同需要在激励土地所有者保护森林的同时，确保其行为具有额外性。
-
自我执行合同的提出
- 自我执行合同依赖于关系契约（relational contracts），即基于信任和长期关系的非正式激励机制。
- 合同包含一个基础支付（enforceable base payment）和一个附条件支付（contingent payment）。
- 基础支付是可执行的，而附条件支付是承诺性的，不具有法律约束力。
-
合同执行与激励机制
- 在对称信息（symmetric information）情况下，合同可以实现最优的额外性保护。
- 在不对称信息（asymmetric information）情况下，合同需通过附条件支付和基础支付的组合来激励土地所有者保护森林。
- 如果关系中的共享收益足够高，即使买方不知道卖方类型，也可以实现第一最佳的自我执行合同。
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合同参数与执行结果
- 在最优合同中，卖方只有在合同结束时才会获得全部支付。
- 基础支付为零，附条件支付较高，以确保卖方有动机保护森林。
- 低机会成本的卖方更倾向于保护更多森林，而高机会成本的卖方则相反。
- 合同的执行程度与森林保护的净收益呈正相关，与机会成本呈负相关。
关键信息
- 碳排放与森林保护：毁林和森林退化是全球温室气体排放的重要来源，占约20%。
- 合同设计目标：确保土地所有者的行为具有额外性，即在没有激励的情况下不会发生。
- 模型假设：
- 卖方有私人信息，即土地机会成本。
- 合同执行不完美，但卖方可能基于长期关系进行自我执行。
- 合同不考虑其他协同效益（co-benefits），仅关注碳封存。
- 模型结构：
- 买方和卖方是风险中性的。
- 卖方可以将部分土地保留为森林，以获得额外收益。
- 合同包括基础支付和附条件支付，其中附条件支付用于激励森林保护。
- 结论：
- 在对称信息下，合同可以实现最优额外性保护。
- 在不对称信息下，通过关系契约可以设计出自我执行的合同，但其效果取决于共享收益的大小。
- 自我执行合同有助于克服不同法律体系和弱治理结构的挑战，为全球REDD项目的实施提供理论支持。
合同类型与执行条件
| 合同类型 | 执行条件 | 特点 |
|---|---|---|
| 第一最佳合同 | 当买方知道卖方类型且共享收益较高时 | 实现完全的额外性保护 |
| 自我执行合同 | 当买方不知道卖方类型且共享收益较低时 | 依赖长期关系和信任 |
| 基础支付 | 可执行，独立于最终结果 | 用于确保卖方参与 |
| 附条件支付 | 不可执行，基于森林保护程度 | 用于激励卖方保护更多森林 |
对实践的贡献
- 为碳封存合同的设计提供了新的思路，特别是在缺乏正式执法机制的环境中。
- 强调了关系契约在确保长期森林保护中的作用。
- 为政策制定者和项目实施者提供了理论依据，以设计更具激励性和可行性的REDD合同。
参考文献
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- Mason and Plantinga (2011)
- Palmer, Ohndorf, and MacKenzie (2009)
- van Benthem and Kerr (2010)
- Guiteras, Jack, and Oliva (2011)
- Bushnell (2011)
- Ferraro (2008)
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- Claassen, Cattaneo, and Johansson (2008)
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- Latacz-Lohmann and Van der Hamsvoort (1997)
- Moxey, White, and Ozanne (1999)
- Ozanne, Hogan, and Colman (2001)
- Peterson and Boisvert (2004)
- Spulber (1988)
- Wu and Babcock (1996)
- Yano and Blandford (2009)
结构概述
- 引言：介绍REDD的重要性及其合同设计的挑战。
- 模型：建立一个买卖双方的模型，分析合同设计和执行。
- 关系契约与REDD：探讨在缺乏正式执法机制时，关系契约如何促进合同执行。
- 对称信息下的合同：分析当买方知道卖方类型时的最优合同设计。
- 不对称信息下的合同：分析当买方不知道卖方类型时的合同设计与执行。
- 结论：总结研究发现并提出对实践的建议。
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