2012年-CEPS欧洲政策研究中心_RD_and_the_Financing_of_Ideas_in_Europe_26页_351kb

报告摘要

总结：R&D and the Financing of Ideas in Europe

核心内容

本文件探讨了欧洲在研发（R&D）和创新融资方面的现状与挑战，分析了欧洲在提升竞争力和实现可持续经济增长方面所面临的瓶颈。作者Laura Bottazzi指出，尽管欧盟在2000年《里斯本战略》中设定了成为全球最具竞争力和动态知识型经济体的目标，并在2002年《巴塞罗那欧洲理事会》中进一步提出将R&D投资提高至GDP的3%，但欧洲的R&D强度和创新效率仍显著落后于美国和日本。文件强调，问题的关键不在于增加R&D投入总量，而在于提高其效率和转化能力。

主要观点

R&D强度不足是欧洲生产力落后的重要原因
欧洲整体R&D支出占GDP的比例远低于美国和日本，且私人R&D支出比例更低。这表明欧洲在创新能力和知识积累方面存在系统性不足。
国家间差异显著
- 北欧国家（如芬兰、瑞典）在R&D强度和专利产出方面表现突出，接近美国和日本的水平。
- 南欧国家（如意大利、西班牙、希腊）和新成员国（如波兰）则相对落后。
- 中欧国家（如德国、法国、比利时）的R&D强度介于北欧与南欧之间。
创新转化能力薄弱
作者指出，尽管R&D投入是创新的重要前提，但许多国家在将科研成果转化为实际的创新产品和企业方面存在困难。这主要归因于科研人员的创新能力、企业对科研成果的吸收能力以及融资环境的不完善。
风险资本的不足和局限性
欧洲的风险资本投资远低于美国，且资金来源以银行和大型企业为主，缺乏独立的创业投资基金。这限制了创新初创企业的成长潜力。
政策建议
- 应强化竞争政策、引入统一的欧洲专利制度、优化税收体系以鼓励创业、减少行政壁垒、改进破产规则、改善新企业的融资环境。
- 但不应过度依赖对风险资本的补贴，因为大量欧洲风险资本流向美国市场。
- 政策应更多关注提高科研人员的知识水平和企业将科学成果转化为技术的效率。

关键信息

R&D支出与专利产出

R&D支出：1995-99年，欧盟R&D支出占GDP约1.8%，美国为2.5%，日本为3%。
私人R&D支出：欧盟约为1%，美国和日本分别为2%和近3%。
专利产出：欧盟专利强度（每千名员工的专利数）远低于美国和日本，尤其是美国专利商标局（USPTO）的注册数据。

国家间差异分析

欧洲国家在R&D强度、专利产出、科研人员数量等方面存在显著差异。
北欧国家如芬兰和瑞典在R&D和专利产出方面表现优异。
南欧国家如意大利和西班牙的R&D强度和专利产出明显较低。
欧盟整体R&D强度为0.284%，远低于美国的0.691%和日本的0.650%。

知识积累与创新关系

知识积累是创新的重要驱动力，用专利数量及其引用次数作为知识存量的代理指标。
从1973年到1996年，美国和日本的知识资本每工人增长超过三倍，而欧盟国家增长有限。
科研人员的知识水平和创新能力对国家整体创新表现有显著影响。

创新生产函数模型

使用专利数量及其引用次数作为知识存量的代理指标。
创新生产函数模型为：
$$
\frac{dA(t) + \delta A(t)}{L} = \left(S \frac{R&D(t)}{L}\right)^\alpha \left(\frac{A(t)}{L}\right)^{1 - \alpha}
$$
参数估计显示，R&D投入对创新的弹性约为0.34，即R&D投入每增加1%，创新产出增加约0.34%。