20170724-申万宏源-新三板IPO周报_有无三类股东_股东是否超过200人成必答题_11页_1mb

报告摘要

2017年7月17日至23日，新三板公司IPO进程有所更新，新增7家挂牌公司进入IPO辅导，2家进入IPO申报阶段。同时，监管机构对新三板公司IPO申报的合规性提出了更高要求，特别强调了“有无三类股东”和“股东是否超过200人”成为必答题。

IPO辅导与申报动态：截至2017年7月21日，共有508家新三板挂牌公司进入IPO辅导，比上周增加4家。新增7家进入辅导，其中包括赛耐比、合矿股份、仁创生态、玉禾田、迅销科技、方大股份、赛伦生物。同时，有2家新三板公司进入IPO申报阶段，分别为芯能科技和瑞华股份，而众源新材过会，恐龙园中止审查。
IPO排队情况：
- 上交所主板有55家新三板公司排队，其中1家处于预先披露更新状态，30家已反馈，24家已受理。
- 深交所中小板有15家新三板公司排队，6家已反馈，9家已受理。
- 深交所创业板有67家新三板公司排队，2家处于预披露更新状态，30家已反馈，35家已受理。
监管关注重点：本周共有10家申报公司收到反馈意见，其中2家为新三板公司（九典制药、耐普矿机）。监管机构重点问询了以下内容：
- 是否存在或曾经存在股东超过200人的情形；
- 是否存在三类股东（契约型私募基金、资产管理计划、信托计划）；
- 挂牌期间的信息披露是否与本次申报的信息披露存在重大差异；
- 是否受到行政处罚或监管措施；
- 股东核查是否追溯至最终自然人。

代码	名称	公告日期	辅导机构	转让方式	所在层级	总股本（万股）	市盈率（TTM）	2016年营业收入（万元）	2016年净利润（万元）	主营业务
834662.OC	赛耐比	2017-7-20	财通证券	协议	基础	4000	1.61	13346	2775	LED驱动电源的产销研
830856.OC	合矿股份	2017-7-19	华信证券	协议	基础	6124	160.24	4701	582	湿地特种挖掘机、液压挖掘
835908.OC	仁创生态	2017-7-19	中金公司	做市	创新	11847	42.05	20558	5012	机、抓料机的产销研为生态环境建设与海绵城市建设等提供产品和方案物业清洁、市政环卫、绿化养护、有害生物防治、二次供水设施清洗消毒等
837848.OC	玉禾田	2017-7-19	招商证券	协议	基础	10380	——	154708	12406	——
835200.OC	迅销科技	2017-7-18	东北证券	协议	基础	2200	13.92	17385	1597	——
838163.OC	方大股份	2017-7-18	申万宏源承销保荐	协议	创新	6770	37.88	15598	2627	物流快递包装的生产、销售以及胶黏材料研发
835716.OC	赛伦生物	2017-7-17	申万宏源承销保荐	协议	创新	8116	53.42	9601	2902	研发、生产、加工抗毒素及抗血清产品

九典制药（832933.OC）和耐普矿机（834947.OC）是本周收到反馈意见的两家新三板公司，均被问及是否具有三类股东及股东人数是否超过200人。
九典制药曾在挂牌期间有私募基金成为股东，但随后转让给下属合伙企业，未违反规定。
耐普矿机在挂牌期间未发生定增，但存在“新三板投资者”，可能涉及三类股东。
问询内容还包括挂牌期间的信息披露与本次申报是否一致，是否受到处罚或监管措施等。