动态跟踪2021年第40期（总140期）：新股发行环境优化，21家科创板公司预告前三季业绩-20211017-山西证券-23页_861kb

科创板定期报告总结

核心内容概述

本报告总结了2021年10月17日山西证券发布的科创板第40期定期报告，内容涵盖新股发行环境优化、科创板公司业绩预告、拟上市企业动态以及科创板主题基金情况。报告指出，科创板市场在IPO制度优化、企业业绩表现和基金布局等方面呈现出积极的发展态势。

主要观点

1. 新股发行环境优化

• IPO节奏平稳：科创板新股发行环境持续优化，四季度预计保持平稳节奏，维持常态化。
• 询价制度调整：IPO询价制度调整不足一月，已有多个项目按新规完成询价定价，报价更加分散，有效报价区间扩大。
• 注册制下公司数量：截至10月12日，科创板IPO公司家数突破340家，创业板IPO公司家数逾200家。

2. 科创板公司业绩表现

• 业绩预告情况：截至10月15日，21家科创板公司公布前三季业绩预告，其中16家预增，1家预盈，2家预降，2家预亏。
• 业绩增长显著：业绩预喜公司中，12家公司净利润增幅超100%，长远锂科净利润增幅中值达1437%，居首；容百科技和奥来德分别以380.26%和314.81%的增幅位列第二、第三。

3. 拟上市企业动态

• 新受理企业：德科立和德邦科技于10月12日获得科创板上市申请受理，融资额分别为10.30亿元和6.44亿元。
• 企业状态：截至10月17日，共受理企业662家，其中已问询53家、上市委会议通过5家、提交注册33家、注册生效362家、终止审核133家。
• 行业分布：拟上市企业主要集中在新一代信息技术、新材料、高端装备制造和生物产业等领域，其中新一代信息技术产业占比最高。

关键信息

1. 市场表现

• 上周行情回顾：上证综指下跌0.55%，深证成指上涨0.01%，中小板指上涨0.93%，创业板指上涨1.02%，科创50下跌0.09%。
• 科创板整体表现：科创板343家公司平均上涨0.13%，中值下跌0.54%。149家公司上涨，194家公司下跌。建龙微纳涨幅最高，达40.99%；聚石化学跌幅最大，达-19.15%。

2. 拟上市企业

• 新三板赴科创板企业：共有52家新三板企业官宣赴科创板上市，平均市值为20.22亿元。
• 行业分布：新材料7家，新一代信息技术16家，高端装备制造9家，生物产业9家。
• 代表性企业：
  • 中科仪：辽宁省，新一代信息技术产业，主营业务为真空科研仪器研制。
  • 瑞可达：江苏省，新一代信息技术产业，主营连接系统产品的研发、生产、销售和服务。
  • 海优新材：上海，生物产业，主营特种高分子薄膜研发、生产和销售。
  • 金宏气体：江苏省，新材料产业，主营气体研发、生产、销售和服务。
  • 仁会生物：上海，生物产业，专注内分泌、心血管及肿瘤治疗领域创新生物药自主研发和产业化。

3. 科创板主题基金

• 投资者门槛：个人投资者需满足金融资产不低于50万元且有24个月交易经验，符合条件的自然人投资者约300万人。
• 基金申报情况：截至2021年10月15日，申报科创板基金数量达156家，其中股票型基金19家，混合型基金137家。
• 基金状态：部分基金已发行，如华泰柏瑞、易方达、华夏、工银瑞信等的科创板50股票型或两年定期开放混合型基金。
• 基金类型：主要为股票型和混合型基金，部分基金处于一次书面反馈或补正通知阶段。

总结

本报告指出，科创板市场在新股发行制度优化、企业业绩表现和基金布局等方面均有积极进展。IPO节奏趋于平稳，企业业绩预喜率较高，显示出良好的成长性。同时，拟上市企业主要集中在高新技术和创新领域，反映出科创板对科技创新型企业的支持。基金方面，科创板主题基金数量不断增加，成为普通投资者参与科创板的重要方式。整体来看，科创板市场在推动科技创新和资本市场发展方面发挥了积极作用。