2023-03-30-上交所-华鑫股份2022年年度报告_201页_2mb

报告摘要

上海华鑫股份有限公司2022年年度报告总结

公司基本信息

公司代码：600621
公司简称：华鑫股份
公司全称：上海华鑫股份有限公司
法定代表人：李军
办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区金海路1000号
董事会秘书：胡之奎
证券事务代表：张建涛
联系电话：021-54967668 / 021-54967667
电子邮箱：huzk@shchinafortune.com / zhangjt@shchinafortune.com

财务概况

主要会计数据

项目	2022年（万元）	2021年（万元）	2020年（万元）
营业总收入	244,323.79	231,244.35	179,163.59
营业收入	10,566.97	13,032.66	15,374.02
归属于上市公司股东的净利润	35,215.55	49,471.79	70,828.71
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	22,038.81	28,837.67	21,139.87
归属于上市公司股东的净资产	741,487.24	724,016.27	690,681.98
总资产	3,503,547.87	3,424,226.71	2,726,693.32

主要财务指标

指标	2022年	2021年	2020年
基本每股收益（元/股）	0.33	0.47	0.67
稀释每股收益（元/股）	0.33	0.47	0.67
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）	0.21	0.27	0.20
加权平均净资产收益率（%）	4.81	7.02	10.80
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）	3.01	4.09	3.22

营业收入与成本分析

营业收入：105,669,680.55元，同比减少18.92%
营业成本：75,746,000.01元，同比减少14.77%
主营业务收入：2,256,641,328.48元，同比增长9.99%
主营业务成本：972,686,337.56元，同比增长6.96%
利息收入：657,376,767.46元，同比增长5.21%
手续费及佣金收入：1,680,191,439.64元，同比增长7.89%

非经常性损益

非经常性损益合计：131,767,353.18元
主要项目：
- 非流动资产处置损益：110,345,976.20元
- 政府补助：20,656,661.26元
- 应收款项减值准备转回：10,752,165.59元
- 其他非经常性损益：3,180,191.74元
减：所得税影响额：7,465,983.05元
少数股东权益影响额（税后）：569,884.05元

研发投入

研发投入总额：82,992,142.44元
研发投入占营业收入比例：3.40%
研发人员数量：71人
研发人员占总人数比例：4.86%
研发人员学历结构：
- 博士研究生：2人
- 硕士研究生：60人
- 本科：9人
研发人员年龄结构：
- 30岁以下：30人
- 30-40岁：32人
- 40-50岁：8人
- 50岁以上：1人

业务情况

证券相关业务

经纪业务：
- 金融科技服务能力增强，金科交易量显著增长
- 行业排名、股基交易量排名均有所上升
自营业务：
- 以传统债券投资、销售交易为核心，构建“固收多资产、固收多策略”体系
- 注重稳健性和风险控制，多次调整投资组合以应对市场不确定性
资管业务：
- 总规模达567.43亿元，同比增长28.76%
- 集合资产管理计划规模同比增长30.76%
- 发行了多个TOF系列产品和专项资管计划
- 获得多个行业奖项，如“金牛奖”、“君鼎奖”等
投行业务：
- 取得保荐业务资格，债券承销规模84.5亿元，行业排名第54位
- 建立了华东、华南两大基地，形成区域性竞争优势
信用业务：
- 建立多维度的两融业务风险控制体系
- 审慎开展股票质押业务，严控业务规模与增速
期货业务：
- 行业分类评级提升至B类BB级
- 优化业务督导体系，提高机构客户占比
- 业务结构持续优化，积极拓展IB业务
另类投资业务：
- 布局消费、半导体、生物医药、新材料、人工智能、工业机器人等领域
- 坚持Pre-IPO为主要投资阶段，探索投资阶段适当前移
研究所业务：
- 聚焦总量、硬科技、大消费、高端制造、大周期五大领域
- 引进行业首席，上线多条投研产品线
- 搭建多样化投研服务体系

其他业务

融资租赁业务：
- 无新增业务投放，主要做好存量资产管理
- 租赁资产余额1.21亿元，客户数量12家，其中94.4%为国有企事业单位
物业经营业务：
- 华鑫海欣大厦出租率95.29%，持有产权人50%股权
托管业务：
- 将金陵投资100%股权转让给华鑫置业，不再纳入合并范围

资产负债状况

总资产：350.35亿元，同比增长2.32%
归属于上市公司股东的净资产：741.49亿元，同比增长2.41%
主要资产变动：
- 衍生金融资产：减少32.54%，主要因权益衍生工具减少
- 其他应收款：增加518.45%，主要因应收股权转让款增加
- 买入返售金融资产：增加91.62%，主要因债券质押式回购规模上升
- 其他债权投资：增加260.88%，主要因投资规模上升
- 投资性房地产：减少73.56%，主要因合并范围变更
- 固定资产：增加32.69%，主要因设备原值增加
- 无形资产：增加35.52%，主要因电脑软件增加
主要负债变动：
- 存入保证金：增加196.85%，主要因应付客户保证金增加
- 长期应付款：增加100%，主要因次级债务借入
- 一年内到期的非流动负债：减少48.25%，主要因部分转入应付债券

投资状况

对外股权投资：
- 报告期末长期股权投资25,228.65万元，较上年末减少8.93%
- 对全资子公司全创信息增资2,000万元
以公允价值计量的金融资产：
- 股票：期末数1,719,870,731.23元，公允价值变动损益-100,446,968.25元
- 债券：期末数5,536,902,678.73元，公允价值变动损益-44,277,330.23元
- 基金：期末数1,072,106,983.48元，公允价值变动损益-2,375,241.51元
- 其他：期末数2,131,079,431.21元，公允价值变动损益-23,199,788.85元

风险提示

行业风险：证券行业竞争激烈，市场波动性加大
市场风险：国内股市主要指数下跌，影响经纪业务和自营业务
其他风险：无重大非经常性担保、资金占用、法律纠纷等

现金流情况

经营活动产生的现金流量净额：160.05亿元，同比净流入增加23.22亿元
投资活动产生的现金流量净额：14.20亿元，同比减少82.72亿元
筹资活动产生的现金流量净额：-66.03亿元，同比减少140.94亿元

其他重要事项

利润分配预案：每10股派送1元现金红利，共计10,608.99万元，占净利润的30.13%
非经常性损益：主要来源于非流动资产处置损益、政府补助、应收款项减值准备转回等
资产受限情况：部分资产因质押、限售等原因受限

总结

华鑫股份在2022年面临复杂的市场环境，尽管证券业务稳步增长，但净利润同比下降28.82%。公司持续聚焦金融科技，推动证券业务发展，同时在资管、投行业务等方面取得显著进展。公司整体财务状况稳健，资产规模和盈利能力有所提升。然而，受市场波动和业务调整影响，部分业务如融资租赁、期货等出现收入下降。公司通过优化业务结构、加强风控管理、提升投研能力，致力于成为具有核心竞争力的特色资产管理机构。

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