证券投资基金协会-中国私募股权及创业投资基金行业履行社会责任报告（2017）-2019.1-100页_52mb

2017年中国私募股权及创业投资基金行业履行社会责任报告总结

核心内容

本报告系统总结了2017年度中国私募股权及创业投资基金行业在履行社会责任方面的实践与成果，涵盖行业履责背景、主要行动及典型案例。报告旨在推动行业形成积极履行社会责任的价值理念和行业风气，实现经济效益与社会效益的统一。

主要观点

1. 行业履责背景与内涵

   • 中国私募股权及创业投资基金行业正处于自发需求与社会各方强力推动相结合的关键期。
   • 行业履责内涵包括四个核心主题：经济环境带动责任、资本市场影响责任、利益相关方责任、责任管理。
   • 行业需建立符合中国国情的ESG投资指引，并提升社会责任信息披露的透明度。

2. 行业履责行动

   • 经济环境带动责任：行业通过绿色产业、新兴产业、中小企业、中西部投资及精准扶贫，积极支持国家战略。
   • 资本市场影响责任：行业在财富专业管理、上市主体贡献、企业增值服务及市场健康发展方面发挥重要作用。
   • 利益相关方责任：行业重视投资者、员工、政府及社区等利益相关方的权益，积极履行社会责任。
   • 责任管理：行业逐步建立责任文化、治理机制、推广体系及信息披露制度，以提升履责能力。

3. 行业履责建议

   • 培育责任理念，加强宣传和榜样机制。
   • 培养责任人才，提升行业专业水平。
   • 开展责任培训，增强社会责任管理能力。
   • 建立责任标准，推动行业规范化发展。
   • 加大责任扶持，为行业履责提供经济基础。

关键信息

行业履责数据

• 绿色产业投资：2017年，约22%的机构投资绿色产业项目，71%的机构表示对绿色产业投资感兴趣。
• 新兴产业投资：53%的机构有新兴产业投资，投资规模占比差异较大，部分机构高达90%以上。
• 中小企业投资：行业投向中小企业的项目数量超过3万个，在投本金超过1万亿元。
• “一带一路”境外投资：2017年，行业投资境外项目153个，境外投资金额190亿元。
• 中西部投资及精准扶贫：行业投向中西部的项目占总投资的19.4%，投资金额占比达35.9%。近一成的机构已开展精准扶贫，超三成计划开展。

资本市场影响责任

• 财富专业管理：行业已备案投资基金近2.62万只，管理规模达6.89万亿元，成为重要的财富管理主体。
• 上市主体贡献：2017年，行业助力200多家企业成功登陆A股，1000多家企业挂牌新三板。
• 企业增值服务：行业为被投资企业提供多种增值服务，如制定发展战略、完善公司治理结构等。
• 市场健康发展：行业在投资退出策略上强调长期价值投资，推动资本市场平稳发展。

利益相关方责任

• 投资者责任：行业重视投资者教育，强调投资者适当性管理及信息保护。
• 员工责任：行业关注员工基本权益、薪酬满意度、职业发展等，提升员工幸福感。
• 政府责任：行业通过依法纳税、促进就业等方式履行社会责任。
• 公益慈善发展：行业积极参与慈善公益活动，推动公益与商业结合，提升社会责任的专业化水平。

责任管理

• 责任文化：行业将社会责任理念融入企业文化，形成履行社会责任的动力机制。
• 责任治理：行业通过建立组织机构和管理制度，推动社会责任的实施。
• 责任推广：行业积极推广社会责任理念，提升行业整体履责水平。
• 责任披露：行业逐步提高社会责任信息的透明度，主动接受社会监督。

行业履责案例

1. 绿色责任投资：包括中国风投、中信产业基金、北汽产投、基石资本、深创投等。
2. 助力实体经济：包括高瓴资本、毅达资本、红杉中国、同创伟业等。
3. 服务国家战略：包括首钢基金、招商局资本、弘毅投资、国投创益等。
4. 利益相关方责任：包括凯雷投资等。
5. 慈善公益活动：包括松禾基金会、戈壁创投、险峰公益等。

图表与数据来源

• 图2-1：行业建立投资“黑名单”或“负名单”的情况
• 图2-2：2017年度行业绿色产业投资项目及投资意愿分布
• 图2-3：2017年行业新兴产业投资领域及投资规模占比
• 图2-4：行业未来开展境外投资的意愿分布
• 图2-5：2017年度行业从事精准扶贫的机构分布
• 图2-6：行业拜访被投资企业次数及增值服务情况
• 图2-7：近三年行业在投资项目上市后的持有策略分布

附件与后记

• 附件包括行业履行社会责任的调查问卷。
• 后记强调报告的披露内容不代表对私募基金管理人投资能力的认可，也不构成基金资产安全的保证。

本报告为行业和社会提供了全面、系统的履责信息，有助于推动行业形成更加积极的社会责任实践氛围。