2023-04-25-上交所-国金证券股份有限公司2022年年度报告_253页_4mb

国金证券股份有限公司2022年年度报告总结

公司概况

国金证券股份有限公司（股票代码：600109），原名成都证券，成立于1990年12月，注册地为四川省成都市，是一家资产质量优良、专业团队精干、创新能力突出的上市证券公司。截至2022年末，公司拥有超过5000名员工，设立8家分公司和70家证券营业部，业务覆盖全国24个省（直辖市、自治区）。公司还控股多家子公司，包括国金期货、国金鼎兴、国金创新、国金道富、国金金融控股（香港）、国金基金，参股国金涌富资产管理有限公司。

公司致力于为客户提供证券交易、投资银行、资产管理、财富管理等全方位金融服务，目标是成为“治理健全、管理规范、业务精湛、资质齐备、技术领先”的国内一流证券公司。

使命与愿景

• 使命：让金融服务更高效、更可靠
• 愿景：成为举足轻重的金融服务机构
• 战略方向：做大做强
• 战略原则：以投行为牵引，以研究为驱动
• 战略定位：具有高度服务意识和创新精神的金融服务机构
• 战略突破布局：围绕高速成长企业提供综合金融服务，成为陪伴客户一起成长的财务顾问

财务概况

股东权益与利润分配

公司拟以总股本3,724,359,310股为基数，向全体股东每10股派发现金股利0.40元人民币，共计分配现金股利148,974,372.40元。该分配预案需提交股东大会审议后执行。

财务指标

• 营业收入：5,733,079,420.05元，同比下降21.04%
• 归属于母公司股东的净利润：1,198,294,039.81元，同比下降48.28%
• 扣除非经常性损益的净利润：1,131,449,946.28元，同比下降50.03%
• 经营活动产生的现金流量净额：6,663,406,167.48元
• 资产总额：102,180,479,055.02元，同比增长15.47%
• 负债总额：70,848,106,566.40元，同比增长10.92%
• 归属于母公司股东的权益：31,129,011,131.38元，同比增长27.44%
• 所有者权益总额：31,332,372,488.62元，同比增长27.27%

风险控制指标

• 净资本：24,056,951,187.49元，同比增长14.5%
• 风险覆盖率：328.14%
• 资本杠杆率：30.72%
• 流动性覆盖率：339.85%
• 净稳定资金率：144.51%
• 净资本/净资产：78.94%
• 净资本/负债：51.05%
• 净资产/负债：64.67%

业务发展情况

投资银行业务

• 主要业务：包括IPO、再融资、并购重组、债券融资、新三板业务等。
• 2022年业绩：
  • 担任主承销商的IPO和北交所上市项目共192个，主承销金额100.97亿元，净收入14.74亿元。
  • 承销债券171支，总金额738.61亿元，其中可转债71.99亿元，市场排名第8位。
  • 并购重组项目10个，交易金额10.78亿元。
  • 新三板业务完成5家企业推荐挂牌，协助5家企业完成定向增发，合计融资1.14亿元。

财富管理业务

• 业务方向：以“智能服务、精准服务、品质服务”为核心，推动财富管理向买方顾问转型。
• 主要服务：包括证券经纪、金融产品销售、信用业务、证券投资咨询等。
• 市场环境：
  • 国内股市全年震荡，上证指数下跌15.13%，但日均股基交易额仍达9,251.81亿元。
  • 居民金融资产持续增长，2022年住户存款增加17.84万亿元，为财富管理带来增量机遇。
  • 资管新规推动净值化转型，专业服务能力成为转型关键。

资产管理业务

• 业务发展：资管业务规模持续增长，主动管理及资产配置能力不断提升。
• 产品创新：创设并落地固收+、FOF、衍生品等策略产品，深入发展ABS业务。
• 创新产品：规划以知识产品为核心，服务专精特新企业，拓展结构融资业务。
• REITs发行：成功完成川渝地区首单基础设施公募REITs发行。

自营业务

• 策略：围绕投研能力建设，强化金融科技，丰富投资品种。
• 成效：有效分散投资风险，探索对客需型资本中介业务。

其他业务

• 私募基金：拓展募资渠道，提升投资及风控能力。
• 期货业务：提升系统性管理能力与专业服务能力，推出“好交易”APP。
• 境外业务：充实资本实力，推动境内外业务协同。

行业情况与展望

行业趋势

• 注册制改革：全面注册制实施，推动资本市场改革。
• 多元化发展：证券行业业务品种不断丰富，为高质量发展提供多元空间。
• 服务实体经济：2022年证券公司服务实体经济直接融资5.92万亿元，创历史新高。

2023年展望

• 区域与行业：加强区域市场开发和行业深度渗透，提升品牌影响力。
• 业务协同：为财富业务、资管业务、机构业务导流客户和资产，促进协同增长。
• 债券业务：拓展高信用等级债券，如产业债、绿色债、环保债、双碳债等。
• 境外业务：探索美元债等境外业务，加强国际业务布局。

风险提示

公司主营业务受宏观经济、监管政策、证券市场波动等影响较大，存在一定的经营风险。公司已在报告中详细披露了可能面对的风险，包括市场波动、政策变化、信用风险等。

其他重要信息

• 会计数据：公司采用《证券公司年度报告内容与格式准则》（2013年修订）编制财务报告。
• 审计信息：天健会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告。
• 公司治理：公司董事会、监事会及高管均确认报告内容真实、准确、完整。
• 非经常性损益：公司非经常性损益项目总额为66,844,093.53元，主要来源于政府补助及子公司合并等。

附注信息

• 分支机构：公司设立8家分公司、70家证券营业部，覆盖全国24个省（直辖市、自治区）。
• 子公司：控股多家子公司，包括国金期货、国金基金等，参股国金涌富资产管理有限公司。
• 公司地址：注册及办公地址为成都市青羊区东城根上街95号。
• 联系方式：董事会秘书为周洪刚，联系电话028-86690021，电子信箱tzzgx@gjzq.com.cn。

财务数据差异

公司未涉及境内外会计准则差异，因此相关会计数据无差异说明。

总结

国金证券2022年在复杂多变的宏观经济背景下，坚持合规稳健经营，推动业务创新与协同发展，取得了良好的经营业绩。公司在投资银行、财富管理、资产管理及自营业务等方面均有显著进展，并积极拓展境外业务，增强国际竞争力。未来，公司将持续深化业务布局，提升专业服务能力，以实现高质量发展。