2024-04-24-上交所-铁流股份2023年度监事会工作报告_3页_259kb

铁流股份有限公司2023年度监事会工作报告总结

核心内容概述

铁流股份有限公司监事会于2023年度依照《公司法》《公司章程》等相关法律法规，对公司生产经营活动、重大事项、法人治理及财务状况等方面进行了全面监督，确保公司依法合规运作，维护股东及公司利益。本报告总结了监事会的主要工作内容和关键意见。

一、监事会会议召开情况

2023年度，公司第五届监事会共召开5次会议，所有监事均出席。会议主要审议了以下议案：

• 五届七次：

  • 关于公司部分募投项目结项并将剩余募集资金永久性补充流动资金的议案
  • 关于公司调整部分募集资金投资项目内部投资结构的议案

• 五届八次（14项议案）：

  • 2022年度监事会工作报告
  • 2022年度财务决算报告
  • 2022年度利润分配预案
  • 2022年度内部控制评价报告
  • 2022年年度报告及摘要
  • 2022年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
  • 2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的说明
  • 关于2022年度计提资产减值准备的议案
  • 关于2023年度开展票据池业务的议案
  • 关于2023年度为子公司借款提供担保的议案
  • 关于2023年度对子公司提供财务资助的议案
  • 关于2023年度使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案
  • 关于2022年度日常关联交易情况及2023年度预计日常关联交易情况的议案
  • 关于会计估计变更的议案

• 五届九次：

  • 2023年第一季度报告

• 五届十次：

  • 2023年半年度报告及摘要
  • 2023年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

• 五届十一次：

  • 2023年第三季度报告

二、主要监督意见

（一）公司依法运作情况

• 公司严格按照《公司法》《公司章程》及国家相关法律法规规范运作。
• 经营决策科学合理，内部管理和内控制度不断完善。
• 公司董事及高级管理人员勤勉尽责，未发现损害公司利益或违反规章制度的行为。

（二）公司财务情况

• 财务制度执行规范，内控制度健全。
• 财务报告编制符合相关法律法规及监管要求。
• 报告内容真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（三）关联交易情况

• 日常关联交易遵循公平交易原则，定价公允，程序合规。
• 所有关联交易均履行了必要的审批程序，未发现损害公司及股东利益的情形。

（四）募集资金使用情况

• 募投项目结项及调整投资结构符合相关法律法规要求。
• 未发现募集资金被违规使用或变相改变用途的情况。

（五）内幕信息管理情况

• 公司严格遵守《内幕信息知情人登记管理制度》。
• 在敏感期内及时告知内幕信息知情人保密义务，未发现内幕交易或被整改的情形。

三、2024年工作计划

监事会将继续履行法律、法规及《公司章程》赋予的职责，重点监督以下方面：

• 公司依法经营与合规运作
• 董事及高级管理人员履职情况
• 提升法人治理水平
• 优化公司运营效率
• 保障股东合法权益

四、关键信息总结

• 会议次数：2023年度共召开5次监事会会议。
• 监督重点：公司依法运作、财务状况、关联交易、募集资金使用及内幕信息管理。
• 合规性：各项监督事项均符合相关法律法规及监管要求。
• 风险控制：未发现重大违规行为，公司治理结构稳定，运营规范。

五、总体评价

监事会认为，2023年度公司整体运作规范，财务透明，关联交易合规，募集资金使用合法，内幕信息管理到位。公司治理结构有效，为股东利益和公司长远发展提供了有力保障。