2023-04-28-上交所-金田股份2022年监事会工作报告_5页_529kb

宁波金田铜业（集团）股份有限公司2022年度监事会工作报告总结

一、核心内容概述

2022年度，宁波金田铜业（集团）股份有限公司监事会依法独立行使监督职权，认真履行监督职责，围绕公司经营决策、财务管理、董事及高管履职等方面开展监督工作，保障了公司规范运作和股东权益。监事会共召开8次会议，审议33项议案，所有会议程序均符合《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》的相关规定。

二、主要工作回顾

监事会成员构成

• 第七届监事会：余燕（主席）、王瑞、丁利武（职工代表监事）
• 第八届监事会：余燕（主席）、聂望友、丁利武（职工代表监事）

会议召开情况

三、主要监督意见

1. 公司规范运作

监事会对公司董事会及管理层的运作进行了监督，未发现任何违反法律法规、公司章程或损害公司及股东利益的行为。

2. 财务管理

公司财务状况良好，定期报告内容真实、客观，符合国家财务准则和会计制度。大华会计师事务所出具了标准无保留意见的审计报告，公允反映公司财务状况。

3. 关联交易

监事会认为公司关联交易程序合法、定价公允，严格认定关联关系，未发现损害公司利益的情况。

4. 利润分配

2021年度利润分配方案符合公司经营发展需求和股东利益，程序合法，未损害全体股东利益。

5. 对外担保

公司对外担保行为合法合规，主要用于满足子公司正常生产经营需求，未向控股股东及其关联方提供担保，不存在大股东占用公司资金的情况。

6. 募集资金使用

募集资金管理符合《募集资金管理办法》，存放、使用、管理及信息披露均无违规行为。

7. 员工持股平台增资

引入员工持股平台对全资子公司增资，有助于推动稀土永磁材料业务发展，提升员工积极性，符合公司长远利益，程序合法合规。

8. 可转换公司债券发行

公司申请公开向不特定对象发行可转换公司债券，方案合理，符合公司发展需求及股东利益，相关议案内容真实、准确、完整，审议程序合法。

9. 股权激励计划

公司2021年限制性股票激励计划中，首次授予部分第一个解除限售期条件已达成，符合相关规定。回购注销部分限制性股票程序合法，对财务和经营无实质性影响。

10. 内部控制

公司内部控制制度健全、有效，能够保障经营活动的正常运行，内部控制评价报告全面、真实、客观。

四、2023年工作计划

2023年，监事会将继续依法履职，严格遵守相关法律法规，推进公司规范运作。同时，加强内部学习，提升监事会自身建设水平，维护全体股东利益。

五、总结

监事会2022年度工作成效显著，监督全面、程序合规，为公司稳健发展提供了有力保障。2023年将继续保持高效履职，助力公司实现更高水平的治理与运营。