2013年-世界发展银行全球_Lessons_for_Matching_Grant_Programs_from_Failed_Attempts_to_Evaluate_Them_2页_647kb

Finance & PSD Impact: Summary of Lessons from DECFP Impact Evaluations

核心内容

本文档总结了对非洲六国七个匹配赠款计划进行影响评估的尝试经验，揭示了在实际操作中进行随机对照试验的困难，并提出了改进匹配赠款计划和影响评估设计的建议。

主要观点

匹配赠款计划是发展中国家政府常用的政策工具，旨在通过补贴促进中小企业（尤其是微型企业）的竞争力。这类计划通常由政府提供部分资金（如50%），以支持企业进行出口、创新、技术升级、使用商业发展服务等活动。尽管这些计划在资金和规模上投入巨大，但目前缺乏可信的证据证明它们是否真正促进了企业创新，还是仅仅补贴了企业原本就会采取的行动。

由于企业自主选择是否申请赠款，而政府再从中挑选受益者，因此直接比较受益企业和未受益企业的结果往往存在偏差。因此，本文提出应采用随机化评估方法，特别是基于“超额申请”机制的设计，即开放所有符合条件的企业申请，再随机选择获奖企业，以减少选择偏差。

关键信息

• 匹配赠款计划的定义：政府提供部分补贴（如50%）给私营企业，以支持其发展活动。
• 计划的普遍性：匹配赠款计划被超过60个世界银行项目采用，总金额超过12亿美元，惠及超过10万家企业。
• 影响评估的挑战：
  • 申请不足：尽管提供免费补贴，但企业申请数量不足，导致无法随机选择足够样本。
  • 实施延误与人员变动：项目实施过程中出现长期延误，导致政府人员更换，影响评估的连贯性和资金支持。
  • 政治经济因素：一些政府和合作伙伴将赠款视为回馈选民的工具，导致商会等组织游说限制资格条件，以确保只有其成员可申请。
  • 过于严格的资格要求：如要求企业必须有审计过的税务账户，这在许多非洲国家排除了大部分企业。
  • 行政障碍：如需要税务部门的证明信、要求企业提前支付服务费用、限制资金用途等，增加了申请和获得资金的难度。
  • 项目人员激励不足：项目人员通常为固定工资制，缺乏推动企业申请的积极性。

改进建议

1. 转变思维模式：从“挑选赢家”转向“挑选具有积极影响的干预效果”，这使得影响评估更加关键。
2. 简化申请流程：应更加关注资格条件的设定，使其更容易被企业满足，从而提高申请率。
3. 优化影响评估设计：对于样本较小或实施困难的项目，应采用适合的小样本方法；同时对时间框架有更现实的预期；还可以进行“小规模影响评估”（little IE）以测试不同的计划设计特征。

结论

本文强调了在设计匹配赠款计划和进行影响评估时所面临的现实挑战，并指出随机化实验的实施难度主要源于政治、行政和人员激励等问题。因此，未来的政策制定应更加注重公平性和可操作性，同时提升影响评估的科学性和实用性。

进一步阅读

• 原文：Francisco Campos, Aidan Coville, Ana Fernandes, Markus Goldstein and David McKenzie (2012) “Learning from the experiments that never happened: Lessons from trying to conduct randomized evaluations of matching grant programs in Africa” World Bank Policy Research Working Paper no. 6296
• 相关资料：最近的影响评估报告可在世界银行网站上找到：http://econ.worldbank.org/programs/finance/impact