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2025 Top Trends in Risk & Compliance Summary

核心内容

2025年，企业面临的风险与合规管理趋势主要集中在职场暴力、举报人保护和内部调查三个方面。随着全球范围内对员工安全和道德行为的关注增加，相关法规和实践也在不断演变。企业需要更新其合规政策、加强内部调查机制，并建立有效的举报人保护体系，以应对日益复杂和严格的监管环境。

主要观点

1. 职场暴力的合规、预防与应对

• 职场暴力可能来自陌生人、客户、患者或同事，其影响范围广泛。
• 尽管无法完全预防，但通过合规、预防和应对的三步策略，企业可以降低风险。
• 美国联邦OSHA虽未专门针对职场暴力制定标准，但已将其列为执法重点。
• 各州如加州、纽约、宾州、北卡罗来纳州已出台或正在制定相关法规，要求企业建立预防计划、培训员工、设置应急响应机制等。
• 英国自2024年10月26日起实施新的职场性骚扰预防义务，雇主需采取合理措施防止性骚扰，并面临更高的法律风险和赔偿责任。

2. 举报人保护的扩展与挑战

• 举报人报告是发现企业不当行为的关键途径，监管机构如SEC和DOJ正加大对举报人保护的力度。
• SEC举报人计划已支付超过22亿美元的奖励，2024年报告数量保持稳定，外部举报人占比上升。
• DOJ举报人试点计划允许企业通过内部举报获得执法宽大处理，但要求在120天内向DOJ披露信息。
• 企业需审查内部文件，避免语言限制员工向监管机构报告的义务，防止被追究法律责任。

3. 内部调查的重要性与复杂性

• 内部调查已成为企业合规管理的重要组成部分，受到监管机构和公众的高度关注。
• 企业需确保调查流程高效、公正，并具备法律辩护能力。
• 沟通是提高举报率的关键，但企业也需做好应对举报的准备，否则可能引发内部信任危机。
• 内部调查需与举报人保护机制相结合，以防止报复行为，维护组织文化。

关键信息

职场暴力

• 合规：OSHA及各州法规要求企业制定暴力预防计划，包括培训、报告机制和应急响应。
• 预防：企业应进行定期风险评估，实施针对性措施如安全摄像头、警报器、K-9警犬等。
• 应对：应对措施需包括员工支持、心理辅导、媒体关系管理以及与监管机构的报告义务。

举报人保护

• SEC：提供保密、反报复保护和奖励，鼓励外部和内部举报。
• DOJ：试点计划要求企业在120天内向其披露内部举报信息，以获得执法宽大处理。
• 语言审查：企业需检查合同、保密协议等文件，防止限制举报人权利。

内部调查

• 流程优化：企业应建立清晰的调查流程，确保及时响应和处理举报。
• 沟通策略：通过培训和宣传鼓励员工报告问题，但需确保调查能力匹配。
• KPI与绩效：调查结果、处理过程和关键绩效指标（KPI）成为衡量合规成效的重要标准。

2025预测

• 全球范围内，员工保护立法将继续加强，企业需提前准备应对新法规。
• 举报人保护机制将更加完善，企业需重视内部报告系统和调查能力的建设。
• 内部调查将更频繁、更透明，成为企业合规文化的重要体现。
• 多国政策趋于一致，跨国企业需关注不同国家的合规要求，避免法律冲突。

行动清单

• 内部报告框架：审查并优化内部报告流程，确保所有举报得到处理。
• 内部调查：建立高效、公正的调查机制，保护法律特权，及时披露问题。
• 文件审查：检查合同、政策等文件，避免限制员工向政府报告的权利。
• 反报复政策：更新并实施反报复政策，提供年度培训，营造安全的举报环境。
• 国际合规：考虑海外员工举报的可能性，结合当地文化和法律调整政策。

关键人物与机构

• Greg Keating, Sharon Peters, Ed Mills：撰写关于职场暴力的报告，强调合规、预防和应对的重要性。
• Jane Norberg：前SEC举报人办公室负责人，现为举报人保护领域权威专家。
• Bill Cameron：强调内部调查的必要性和挑战，提出提升举报率和调查效率的策略。
• SEC & DOJ：分别推出举报人奖励计划，推动企业主动披露问题。

结论

2025年，企业需在风险与合规管理方面投入更多资源，特别是在职场暴力预防、举报人保护和内部调查领域。通过建立完善的制度、加强员工沟通和培训，企业不仅能降低法律风险，还能提升组织信任度和员工满意度。同时，随着全球合规趋势的统一，跨国企业需关注不同地区的法规差异，确保全球运营的一致性与合规性。