2022-10-28-深交所-国海证券_2022年三季度报告_12页_357kb
报告摘要
国海证券股份有限公司2022年第三季度报告总结
核心内容概览
国海证券股份有限公司发布2022年第三季度报告，披露了公司财务状况、股东信息及重要事项。报告内容表明，公司整体资产和负债规模有所增长，但净利润和部分财务指标出现显著下降。公司财务数据未经审计，但已通过董事会及监事会审议。
财务指标分析
一、主要会计数据和财务指标
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | 增减百分比（%） |
|---|---|---|---|
| 资产总额 | 81,198,334,422.99 | 75,867,899,705.13 | 7.03 |
| 负债总额 | 61,841,552,629.10 | 56,649,287,019.84 | 9.17 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 | 18,659,744,105.89 | 18,565,212,841.80 | 0.51 |
二、季度财务数据（2022年7-9月）
| 项目 | 金额（元） | 比上年同期增减（%） |
|---|---|---|
| 营业收入 | 1,118,180,264.94 | -14.16 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 59,958,059.77 | -81.27 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 60,341,788.10 | -80.78 |
| 基本每股收益 | 0.01 | -83.33 |
| 稀释每股收益 | 0.01 | -83.33 |
| 加权平均净资产收益率 | 0.32 | 下降1.42个百分点 |
三、2022年1-9月财务数据
| 项目 | 金额（元） | 比上年同期增减（%） |
|---|---|---|
| 营业收入 | 2,802,199,203.64 | -28.88 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 301,302,625.00 | -61.36 |
| 手续费及佣金净收入 | 1,512,785,581.85 | -45.02 |
| 投资收益 | 484,210,657.28 | -59.76 |
| 公允价值变动收益 | -290,338,584.96 | 不适用 |
| 信用减值损失 | 54,622,343.59 | -83.54 |
| 营业外支出 | 65,091,947.34 | 1,053.44 |
| 所得税费用 | 79,236,618.12 | -72.33 |
| 净利润 | 396,968,148.57 | -59.76 |
| 综合收益总额 | 380,755,180.65 | -61.24 |
四、非经常性损益项目
| 项目 | 2022年7-9月 | 2022年1-9月 |
|---|---|---|
| 非流动性资产处置损益 | -206,602.82 | -598,480.92 |
| 政府补助 | 6,625,679.16 | 17,915,307.41 |
| 应收款项减值准备转回 | 497.98 | 161,222.43 |
| 其他营业外收入和支出 | -4,015,121.46 | -63,021,449.01 |
| 所得税影响额 | -601,113.22 | -11,385,850.02 |
| 少数股东权益影响额 | -2,187,067.97 | -5,430,155.79 |
| 合计 | -383,728.33 | -39,587,705.86 |
财务变动原因分析
| 项目 | 2022年9月30日 | 2021年12月31日 | 增减百分比（%） | 主要原因 |
|---|---|---|---|---|
| 衍生金融资产 | 107,362,360.28 | 31,905,685.76 | 236.50 | 期末收益互换形成的衍生金融资产增加 |
| 应收款项 | 752,479,880.91 | 561,676,743.54 | 33.97 | 期末应收收益互换保证金增加 |
| 其他债权投资 | 18,681,795,213.67 | 13,117,814,271.92 | 42.42 | 期末其他债权投资规模增加 |
| 其他资产 | 364,284,415.49 | 193,531,182.94 | 88.23 | 期末其他应收款及期货子公司存货增加 |
| 应付短期融资款 | 242,601,446.49 | 4,876,189,002.80 | -95.02 | 期末短期收益凭证规模减少 |
| 拆入资金 | 3,471,759,412.02 | 4,990,973,581.22 | -30.44 | 期末拆入资金规模减少 |
| 交易性金融负债 | 2,352,201,752.28 | 1,525,049,827.69 | 54.24 | 期末借入债券及第三方在结构化主体中享有的权益形成的交易性金融负债增加 |
| 卖出回购金融资产款 | 24,552,162,997.63 | 15,841,429,135.40 | 54.99 | 期末债券回购业务规模增加 |
| 应付职工薪酬 | 725,392,885.29 | 1,153,960,169.63 | -37.14 | 本期计提的应付职工薪酬减少 |
| 合同负债 | 27,665,609.55 | 11,116,963.32 | 148.86 | 期末期货子公司预收现货交易货款增加 |
| 预计负债 | 91,988,999.03 | 30,247,757.99 | 204.12 | 期末未决诉讼预计负债增加 |
| 应付债券 | 11,902,096,569.51 | 7,306,850,085.06 | 62.89 | 期末应付公司债券规模增加 |
| 其他综合收益 | 1,799,951.16 | 18,012,919.08 | -90.01 | 本期其他债权投资公允价值变动计入其他综合收益的金额减少 |
股东信息
普通股股东情况
| 股东名称 | 持股比例（%） | 持股数量（股） | 股份种类 |
|---|---|---|---|
| 广西投资集团有限公司 | 22.49 | 1,224,547,488 | 人民币普通股 |
| 广西融桂物流集团有限公司 | 5.07 | 275,879,515 | 人民币普通股 |
| 广西桂东电力股份有限公司 | 3.78 | 205,976,638 | 人民币普通股 |
| 广西梧州中恒集团股份有限公司 | 2.88 | 156,983,269 | 人民币普通股 |
| 株洲市国有资产投资控股集团有限公司 | 2.49 | 135,556,107 | 人民币普通股 |
| 广西投资集团金融控股有限公司 | 2.27 | 123,489,804 | 人民币普通股 |
| 香港中央结算有限公司 | 1.84 | 100,209,607 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 1.54 | 83,853,150 | 人民币普通股 |
| 广西金融投资集团有限公司 | 1.32 | 71,677,744 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 | 1.13 | 61,300,120 | 人民币普通股 |
股东关联关系说明
公司实际控制人广西投资集团有限公司与广西桂东电力股份有限公司、广西梧州中恒集团股份有限公司、广西投资集团金融控股有限公司、广西金融投资集团有限公司存在关联关系，除此之外，上述股东之间不存在关联关系及《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。
股东名称变更
2022年10月，广西融桂物流集团有限公司因业务经营需要，名称变更为“广西产投资本运营集团有限公司”，并已完成相关工商变更登记手续。
其他重要事项
非公开发行股票申请
2022年8月3日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：221799号），非公开发行股票申请材料被受理。2022年9月16日，公司完成对反馈意见的回复。相关公告详见《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网。
债券发行
根据2020年年度股东大会授权，公司于2022年7月15日完成2022年面向专业投资者非公开发行公司债券（第二期）发行，发行规模25亿元。相关公告详见巨潮资讯网。
附录
公司2022年第三季度财务报表（合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表）详见附录，且未经审计。
总结
国海证券在2022年第三季度资产和负债规模有所扩大，但净利润显著下降。公司主要业务收入减少，主要受证券承销业务影响。同时，公司收到非公开发行股票申请受理通知，并完成债券发行。股东信息显示，公司前十大股东以国有法人为主，且无关联关系或一致行动人关系。公司财务数据未经审计，但已通过董事会及监事会审议。
展开完整摘要
试读结束，高清完整版pdf/doc/ppt,请点下载
