广发证券2023年第三季度报告总结
核心内容概览
广发证券股份有限公司发布2023年第三季度报告，报告内容涵盖财务数据、股东信息及其他重要事项。报告未经过审计，披露了公司在2023年前三季度的经营状况和财务表现，同时涉及股东结构变化和监管处罚等信息。
主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标（2023年第三季度）
| 项目 |
本报告期（元） |
本报告期比上年同期增减 |
年初至报告期末（元） |
年初至报告期末比上年同期增减 |
| 营业总收入 |
4,776,130,289.37 |
-0.72% |
18,013,657,311.89 |
2.85% |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
1,271,602,434.56 |
22.72% |
5,810,008,111.11 |
11.00% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
1,302,271,247.40 |
23.81% |
5,336,814,138.19 |
13.19% |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
- |
- |
12,427,006,624.21 |
-36.81% |
| 基本每股收益 |
0.14 |
16.67% |
0.70 |
4.48% |
| 稀释每股收益 |
0.14 |
16.67% |
0.70 |
4.48% |
| 加权平均净资产收益率 |
0.95% |
增加 0.05个百分点 |
4.81% |
减少 0.01个百分点 |
二、主要会计数据和财务指标（2023年9月30日）
| 项目 |
2023年09月30日（元） |
2022年12月31日（元） |
增减 |
主要变动原因 |
| 总资产 |
668,917,787,667.25 |
617,256,282,027.40 |
8.37% |
资产规模扩大 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 |
134,483,487,895.05 |
120,145,632,761.88 |
11.93% |
资本公积和投资收益增加 |
三、非经常性损益项目（2023年前三季度）
| 项目 |
本报告期金额（元） |
年初至报告期期末金额（元） |
说明 |
| 非流动资产处置损益 |
454,068.18 |
1,612,683.16 |
- |
| 政府补助 |
25,526,004.83 |
796,459,685.73 |
主要为财政奖励款 |
| 其他营业外收入和支出 |
-32,459,435.13 |
25,269,897.02 |
- |
| 其他非经常性损益项目 |
-29,192,696.23 |
-67,843,539.38 |
- |
| 所得税影响额 |
-5,007,096.26 |
192,758,396.35 |
- |
| 少数股东权益影响额（税后） |
3,850.75 |
89,546,357.26 |
- |
| 合计 |
-30,668,812.84 |
473,193,972.92 |
- |
股东信息
一、普通股股东情况（2023年9月30日）
- 股东总数：215,460（其中A股股东214,000户，H股登记股东1,460户）
- 前10名股东持股情况：
- 香港中央结算（代理人）有限公司：持股比例22.31%，持股数量1,700,163,040股
- 吉林敖东药业集团股份有限公司：持股比例16.43%，持股数量1,252,297,867股
- 辽宁成大股份有限公司：持股比例16.40%，持股数量1,250,154,088股
- 中山公用事业集团股份有限公司：持股比例9.01%，持股数量686,754,216股
- 中国证券金融股份有限公司：持股比例2.99%，持股数量227,870,638股
- 其他基金、理财产品等：合计持股比例约5.78%
二、优先股股东情况
其他重要事项
一、分支机构搬迁情况
- 公司在全国31个省、直辖市、自治区设有26家分公司和323家证券营业部
- 报告期内，8家分支机构完成更名或搬迁
二、新增借款情况
- 2023年6月30日：累计新增借款370.65亿元，占上年末净资产的29.70%
- 2023年8月31日：累计新增借款300.00亿元，占上年末净资产的24.04%
- 影响说明：新增借款符合法律法规，不影响公司经营和偿债能力
三、监管处罚事项
- 2023年7月7日和9月7日：公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》和《行政处罚决定书》
- 处罚内容：
- 责令改正，给予警告
- 没收保荐业务收入943,396.23元，并处以943,396.23元罚款
- 没收承销股票违法所得7,830,188.52元，并处以50万元罚款
- 相关人员处罚：对王鑫、杨磊杰分别处以25万元罚款
季度财务报表
一、合并资产负债表（2023年9月30日）
| 项目 |
2023年09月30日（元） |
2022年12月31日（元） |
| 货币资金 |
110,434,444,516.74 |
129,176,482,662.16 |
| 客户资金存款 |
87,896,579,466.58 |
107,606,853,787.44 |
| 结算备付金 |
43,575,881,201.38 |
27,680,241,495.68 |
| 融出资金 |
85,545,511,854.19 |
82,822,991,016.21 |
| 衍生金融资产 |
4,978,266,911.53 |
2,642,473,701.65 |
| 存出保证金 |
21,895,186,483.83 |
20,342,291,718.71 |
| 应收款项 |
11,770,568,412.19 |
13,771,756,279.06 |
| 买入返售金融资产 |
18,305,276,946.72 |
18,940,289,253.67 |
| 金融投资 |
354,082,568,038.22 |
302,820,195,081.68 |
| 长期股权投资 |
8,627,630,893.38 |
8,744,152,015.31 |
| 其他权益工具投资 |
5,783,540,884.23 |
727,782,647.95 |
| 资产总计 |
668,917,787,667.25 |
617,256,282,027.40 |
二、合并利润表（2023年1-9月）
| 项目 |
本期发生额（元） |
上期发生额（元） |
| 营业总收入 |
18,013,657,311.89 |
17,515,059,218.08 |
| 利息净收入 |
2,479,236,766.52 |
3,093,400,316.73 |
| 手续费及佣金净收入 |
11,174,672,199.32 |
12,405,206,183.94 |
| 投资收益 |
3,421,421,290.10 |
2,108,391,475.71 |
| 公允价值变动收益 |
-96,697,385.81 |
-1,770,416,721.26 |
| 汇兑收益 |
-5,715,567.85 |
-43,452,226.61 |
| 营业利润 |
7,420,518,246.90 |
6,867,252,960.30 |
| 净利润 |
6,536,791,083.92 |
5,893,933,813.33 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
5,810,008,111.11 |
5,234,292,110.40 |
| 综合收益总额 |
7,079,541,473.20 |
6,254,572,214.64 |
三、合并现金流量表（2023年1-9月）
| 项目 |
本期发生额（元） |
上期发生额（元） |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
12,427,006,624.21 |
19,667,347,765.31 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
-7,018,260,308.06 |
-5,428,981,168.46 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
-8,780,475,912.19 |
-15,151,120,641.85 |
| 现金及现金等价物净增加额 |
-3,186,015,551.96 |
-285,187,540.90 |
| 期末现金及现金等价物余额 |
146,645,657,868.86 |
141,484,155,803.18 |
总结
广发证券2023年第三季度报告表明，公司整体财务状况稳健，净利润同比增长11%，但经营活动产生的现金流量净额同比减少36.81%。主要财务数据如总资产、所有者权益均有所增长。公司股东结构稳定，前十大股东中，境外法人和国有法人占据较大比例。同时，公司因保荐业务违规受到证监会处罚，需承担相应的罚款。此外，公司报告期新增借款超过上年末净资产的20%，但未对经营和偿债能力造成不利影响。
