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2013年识别金融集团清单说明总结

核心内容

2013年10月8日，联合委员会发布了《2013年识别金融集团清单》。该清单旨在提高金融集团透明度，依据《2002/87/EC指令》及其2011年修订版《FICOD 1》进行编制。

主要观点

• 清单发布依据：清单的发布遵循《2002/87/EC指令》第4(3)条，该条要求联合委员会在其网站上发布并维护符合《FICOD 1》定义的金融集团清单，并通过超链接在各欧洲证券市场监管机构（ESAs）网站上提供。
• 透明度提升：2013年的编制方法相较于前几年度有所改进，以提高数据的透明度。
• 清单内容：清单包含75个金融集团，其中73个的集团总部位于欧盟/欧洲经济区（EU/EEA）国家，另有1个位于澳大利亚，2个位于瑞士，2个位于美国。
• 适用范围：根据《FICOD 1》第3条，清单包括所有符合《FICOD 1》第2(14)条定义的金融集团，无论是否适用豁免条款。豁免条款可能适用于部分集团，使其免于《2002/87/EC指令》下的某些要求。
• 扩大范围：由于《FICOD 1》的实施日期为2013年6月10日（除替代性投资基金管理人（AIFMs）外），清单编制时已将再保险机构、资产管理公司和AIFMs纳入识别范围，以符合扩大后的定义。
• 后续更新：根据《2011/61/EU指令》（AIFMD指令）第61(1)条的过渡性规定，AIFMs需在2014年7月22日前提交授权申请。因此，清单将在AIFMs获得相关授权后进一步更新。

关键信息

• 清单发布日期：2013年10月8日
• 金融集团总数：75个
• 集团总部分布：
  • EU/EEA国家：73个
  • 澳大利亚：1个
  • 瑞士：2个
  • 美国：2个
• 法规依据：
  • 《2002/87/EC指令》第4(3)条
  • 《FICOD 1》第2(14)条和第3条
  • 《2011/61/EU指令》（AIFMD指令）第61(1)条
• 豁免条款：部分金融集团可能适用豁免条款，但清单仍包括所有符合定义的集团。
• 实施日期：FICOD 1的实施日期为2013年6月10日（AIFMs为2013年7月22日），清单编制已考虑扩大后的定义范围。
• 未来更新：清单将在AIFMs获得授权后进行更新，以反映最新的授权状态。

总结

2013年发布的识别金融集团清单是根据《FICOD 1》和相关法规制定的，旨在提高金融集团的透明度。清单涵盖75个集团，其中73个位于欧盟/欧洲经济区，其余分布于澳大利亚、瑞士和美国。编制方法在2013年进行了优化，以确保数据的准确性和完整性。同时，清单考虑了FICOD 1实施后扩大定义的范围，包括再保险机构、资产管理公司和AIFMs。由于AIFMs需在2014年7月22日前完成授权申请，清单将在相关机构获得授权后进行更新。