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云南云投生态环境科技股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概览

云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年4月发布了其2016年第一季度财务报告，报告内容涵盖了公司主要财务数据、股东情况、重要事项进展及财务报表等信息。

主要财务数据及股东变化

一、主要会计数据和财务指标

二、非经常性损益项目

• 非流动资产处置损益：-101,536.82元
• 政府补助：336,427.53元
• 其他营业外收入和支出：14,436.01元
• 所得税影响额：-3,264.14元
• 少数股东权益影响额：-6,288.92元
• 合计：258,879.78元

三、股东持股情况

• 报告期末普通股股东总数：14,746
• 前10名股东持股情况：
  • 云南省投资控股集团有限公司：持股21.10%，持股数量38,859,124股，均为有限售条件股份
  • 何学葵：持股7.20%，持股数量13,257,985股，均为有限售条件股份
  • 徐洪尧：持股6.70%，持股数量12,342,402股，均为有限售条件股份，且股份被质押，质押数量9,530,000股
  • 张国英：持股6.49%，持股数量11,944,260股，均为有限售条件股份，且股份被质押，质押数量7,200,000股
  • 其他股东（如中国科学院昆明植物研究所、中国人寿保险股份有限公司等）持股比例均低于5%

重要事项进展

一、重大诉讼与仲裁

• 诉讼情况：公司于2014年5月15日至2015年8月6日共涉及103起证券虚假陈述责任纠纷案件，其中1起被裁定撤诉，其余均一审判决，部分案件进入二审。
• 仲裁情况：2015年4月2日，公司与何学葵因借款合同纠纷提交仲裁申请，2015年11月17日收到裁决书，裁决公司需归还借款本金及支付违约金，共计约59,224,431.04元。
• 截至2016年4月：公司已归还何学葵51,063,235.77元。

二、非公开发行股票

• 公司拟非公开发行股票，发行价格不低于每股12.14元，发行不超过10,198.51万股，募集资金总额不超过12.381亿元。
• 发行对象包括云投集团、昆明农业发展投资有限公司、财富证券及员工持股计划。
• 2016年3月15日，公司提交了《关于非公开发行股票申请文件反馈意见的回复》。
• 截至2016年4月13日，公司收到《中国证监会行政许可项目审查二次反馈意见通知书》。

三、并购基金

• 公司拟与上海银都实业（集团）有限公司共同设立并购基金，用于加快生态环境治理行业布局。
• 并购基金事项已通过董事会及股东大会审议，已完成基金管理公司设立。
• 具体进展详见公司公告。

承诺事项

• 股东承诺：徐洪尧、张国英及云投集团对绿大地的股份锁定、避免同业竞争、规范关联交易、保障上市公司独立性等作出承诺。
• 承诺履行情况：上述承诺均严格履行，未出现违反承诺的情形。

2016年1-6月业绩预计

• 归属于上市公司股东的净利润：预计在550万元至695万元之间，变动幅度为88.73%至138.49%。
• 业绩变动原因：公司积极推进业务拓展，采取提质增效措施。

财务报表摘要

1. 合并资产负债表

• 货币资金：期末余额205,236,570.18元，较期初减少30%
• 应收票据：期末余额为0，较期初减少100%，因背书转让支付工程款
• 预付款项：期末余额20,224,332.96元，较期初增长118.65%
• 其他应收款：期末余额96,107,295.94元，较期初增长55.36%
• 在建工程：期末余额1,721,086.31元，较期初增长794.97%
• 应付职工薪酬：期末余额8,595,309.29元，较期初减少52.30%
• 其他应付款：期末余额85,925,982.80元，较期初减少32.11%

2. 母公司资产负债表

• 货币资金：期末余额183,204,681.22元，较期初减少1.33%
• 应收账款：期末余额282,828,001.45元，较期初减少1.77%
• 其他应收款：期末余额116,509,643.76元，较期初减少5.99%
• 存货：期末余额1,120,613,542.51元，较期初增长3.54%
• 应付职工薪酬：期末余额3,578,383.76元，较期初减少62.74%
• 其他应付款：期末余额68,811,578.52元，较期初减少36.13%

3. 合并利润表

• 营业收入：109,360,852.77元，同比下降24.46%
• 营业成本：68,625,758.02元，同比下降40.44%
• 资产减值损失：同比下降66.04%，因转回以前年度计提的坏账准备
• 营业外支出：同比下降65.78%，因非经性损失减少
• 所得税费用：同比下降41.07%，因企业所得税及递延所得税费用减少

其他事项

• 未进行违规对外担保：公司报告期无违规对外担保情况。
• 未发生非经营性占用资金：公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
• 接待调研：2016年1月13日，公司接受机构调研。

总结

本报告期，云南云投生态环境科技股份有限公司主要财务指标出现显著下降，营业收入、净利润及现金流量净额等均较上年同期下降。主要原因是工程业务收入减少及支付保证金等成本增加。公司积极采取措施推进业务拓展，预计2016年1-6月业绩将有所改善。此外，公司涉及重大诉讼与仲裁事项，已对部分案件进行处理，并对相关损失进行了赔偿及追偿。公司非公开发行股票及并购基金的设立也取得进展。公司承诺事项均严格履行，未出现违反承诺的情形。