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中泰证券股份有限公司2023年第三季度报告总结

核心内容概述

中泰证券股份有限公司发布2023年第三季度报告，涵盖主要财务数据、股东信息、其他提醒事项及季度财务报表。报告内容显示公司在本季度及前三季度实现了显著的业绩增长，同时涉及多项股东变动、分支机构调整及诉讼事项。

主要财务数据

本季度财务数据（2023年7月1日至2023年9月30日）

• 营业收入：2,651,590,521.37元，同比增长10.33%
• 归属于上市公司股东的净利润：254,418,559.10元，同比增长1,431.06%
• 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：189,375,383.13元，同比增长5,058.05%
• 基本每股收益：0.03元，同比增长1,150.00%
• 稀释每股收益：0.03元，同比增长1,150.00%
• 加权平均净资产收益率：0.62%，增加0.57个百分点

前三季度累计财务数据（2023年1月至2023年9月）

• 营业收入：9,275,619,995.53元，同比增长25.05%
• 归属于上市公司股东的净利润：1,893,246,652.04元，同比增长103.98%
• 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：1,149,899,708.12元，同比增长33.03%
• 基本每股收益：0.26元，同比增长100.00%
• 稀释每股收益：0.26元，同比增长100.00%
• 加权平均净资产收益率：5.03%，增加2.44个百分点

资产负债情况

• 总资产：202,170,409,923.04元，同比增长1.65%
• 归属于上市公司股东的所有者权益：39,970,075,203.75元，同比增长4.65%

非经常性损益分析

• 非经常性损益合计：65,043,175.97元
• 主要项目：
  • 非流动性资产处置损益：951,484.83元
  • 政府补助：65,374,252.67元
  • 应收款项、合同资产减值准备转回：2,318,892.54元
  • 其他营业外收入和支出：-2,330,749.05元
  • 其他符合非经常性损益定义的损益项目：-1,324,303.06元
  • 合并万家基金产生的股权重估收益：657,567,126.17元

股东信息

普通股股东总数

• 报告期末普通股股东总数：125,161

前十名股东持股情况

前十名无限售条件股东

• 莱芜钢铁集团有限公司：693,564,863股
• 山东省鲁信投资控股集团有限公司：277,566,330股
• 新汶矿业集团有限责任公司：241,737,300股
• 济南西城投资发展有限公司：186,223,542股
• 德州禹佐投资中心（有限合伙）：167,693,200股
• 山东省国有资产投资控股有限公司：120,871,800股
• 香港中央结算有限公司：104,525,070股
• 山东永通实业有限公司：84,236,200股
• 泰安点石资产管理有限公司：79,622,400股
• 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：56,080,437股

股东关联关系说明

• 枣庄矿业（集团）有限责任公司与新汶矿业集团有限责任公司为一致行动人，均受山东能源集团有限公司控制。
• 山东省鲁信投资控股集团有限公司参股枣庄矿业（集团）有限责任公司。
• 山东永通实业有限公司由公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接控股。
• **德州禹佐投资中心（有限合伙）**由公司董事刘锋及其配偶林旭燕间接和直接控制。

其他提醒事项

董事会、监事会换届进展

• 公司第二届董事会、监事会任期于2021年11月18日届满，尚未完成换届。
• 截至本报告披露日，换届工作仍在筹备中。

董事、监事及高级管理人员变动

1. 郭永利：因组织工作调整辞去公司监事、监事会主席职务。
2. 毕玉国：因组织工作调整辞去公司董事、副董事长及董事会审计委员会委员职务。
3. 张浩：被聘任为公司副总经理。
4. 胡增永：被聘任为公司首席财富官，不再担任副总经理。
5. 吕祥友：被选举为公司第二届董事会董事。
6. 刘锋：因个人原因辞去公司董事、董事会战略与ESG委员会委员职务。

重大诉讼进展情况

• 乐视网证券虚假陈述责任纠纷案：一审判决驳回原告投资者对公司的诉讼请求，原告已提起上诉。
• 其他案件：部分案件已终结本次执行或债务人破产程序，部分案件仍在审理中。

向特定对象发行A股股票

• 已经公司第二届董事会第六十九次会议和2023年第二次临时股东大会审议通过。
• 募集资金投向已调整，尚需上海证券交易所审核及中国证监会同意注册。

获批上市证券做市交易业务资格

• 获得中国证监会核准，可开展上市股票做市交易业务。

重大非股权投资

• 济南汉峪金谷办公楼变更为云鼎大厦7-46层，总价款不超过17.38亿元。
• 截至2023年9月30日，已支付购房款15.41亿元。

分支机构变动情况

• 迁址证券营业部：4家
• 撤销证券分公司、证券营业部：各1家
• 子公司中泰期货：迁址2家，更名1家，撤销1家

季度财务报表概览

合并资产负债表（2023年9月30日）

• 货币资金：58,574,849,226.49元
• 客户资金存款：47,479,463,876.74元
• 结算备付金：8,263,776,139.75元
• 融出资金：32,173,217,385.12元
• 总资产：202,170,409,923.04元

合并利润表（2023年前三季度）

• 营业总收入：9,275,619,995.53元
• 利息净收入：1,287,333,572.70元
• 手续费及佣金净收入：4,937,109,893.42元
• 投资收益：1,062,100,871.45元
• 营业利润：2,557,133,874.34元
• 净利润：2,043,639,835.32元
• 基本每股收益：0.26元
• 稀释每股收益：0.26元

合并现金流量表（2023年前三季度）

• 经营活动产生的现金流量净额：1,162,236,496.67元
• 投资活动产生的现金流量净额：2,499,172,105.66元
• 筹资活动产生的现金流量净额：-2,139,408,857.22元
• 现金及现金等价物净增加额：1,410,932,752.67元
• 期末现金及现金等价物余额：65,901,491,050.34元

总结

中泰证券在2023年第三季度及前三季度表现良好，营业收入和净利润均实现显著增长。公司主要依靠投资银行、资产管理及投资业务的收入提升，同时合并万家基金带来的股权重估收益也对业绩产生积极影响。公司还获得了上市证券做市交易业务资格，为未来业务拓展奠定基础。此外，公司进行了多项分支机构调整，涉及迁址、更名和撤销。在股东信息方面，公司前十大股东中有多位国有法人股东，部分股东存在关联关系。同时，公司涉及多项诉讼案件，部分案件已判决，部分仍在审理中。公司正在推进董事会、监事会换届工作，并进行向特定对象发行A股股票的相关事项。