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东兴证券2016年第一季度报告总结

公司基本信息

• 公司代码：601198
• 公司简称：东兴证券
• 报告期：2016年第一季度
• 报告发布日期：2016年4月29日
• 报告状态：未经审计

核心财务数据

• 总资产：76,714,234,375.43元（较上年度末增长4.81%）
• 归属于上市公司股东的净资产：13,420,521,417.72元（较上年度末下降1.26%）
• 营业收入：674,769,707.77元（同比下降50.07%）
• 归属于上市公司股东的净利润：278,858,698.50元（同比下降59.07%）
• 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：279,067,721.67元（同比下降59.03%）
• 加权平均净资产收益率：2.06%（同比下降5.29个百分点）
• 基本每股收益：0.11元（同比下降64.52%）
• 稀释每股收益：0.11元（同比下降64.52%）

股东情况

• 股东总数：154,387户
• 前十大股东：
  • 中国东方资产管理公司：持股1,454,600,484股，占比58.09%
  • 上海国盛集团资产有限公司：持股96,973,366股，占比3.87%
  • 泰禾集团股份有限公司：持股70,000,000股，占比2.80%
  • 北京永信国际投资(集团)有限公司：持股52,500,000股，占比2.10%
  • 福建天宝矿业集团股份有限公司：持股50,000,000股，占比2.00%
  • 全国社会保障基金理事会转持二户：持股48,426,150股，占比1.93%
  • 方正和生投资有限责任公司：持股42,212,524股，占比1.69%
  • 中国诚通控股集团有限公司：持股40,469,890股，占比1.62%
  • 福建省长乐市长源纺织有限公司：持股40,193,400股，占比1.61%
  • 福建泰禾投资有限公司：持股29,000,000股，占比1.16%

财务变动分析

资产负债表项目

• 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：12,360,456,415.23元（增长55.29%），因金融资产规模增加。
• 买入返售金融资产：9,443,781,615.01元（增长47.86%），因债券逆回购规模增加。
• 应收款项：146,254,832.26元（增长50.95%），因应收资产管理业务收入增加。
• 拆入资金：50,000,000.00元（下降96.30%），因归还银行拆入资金。
• 应付款项：405,666,917.29元（增长36.72%），因应付收益互换保证金增加。
• 应付利息：822,148,103.52元（增长31.04%），因应付次级债、公司债等利息增加。
• 递延所得税负债：41,439,643.37元（下降70.84%），因应纳税暂时性差异减少。
• 少数股东权益：9,129,411.84元（增长186.78%），因同一控制下企业合并所致。

利润表项目

• 经纪业务手续费净收入：279,224,028.12元（下降41.03%），因市场交易量下降。
• 投资银行业务手续费净收入：205,406,890.02元（增长182.74%），因承销业务收入增长。
• 资产管理业务手续费净收入：79,152,642.15元（增长62.93%），因资产管理业务量增长。
• 利息净收入：-175,086,327.43元（下降1,048.01%），因债券利息支出增加。
• 投资收益：248,171,560.39元（下降60.06%），因可供出售金融资产投资收益减少。
• 公允价值变动收益：28,245,213.51元（下降75.47%），因金融资产公允价值变动损益减少。
• 营业税金及附加：47,238,000.48元（下降32.72%），因营业收入减少。
• 资产减值损失：-14,194,640.82元（下降145.90%），因减值准备转回。
• 所得税费用：77,649,000.36元（下降53.05%），因利润总额减少。
• 其他综合收益的税后净额：-444,202,083.84元（下降187,840.34%），因可供出售金融资产公允价值变动影响。

现金流量表项目

• 经营活动产生的现金流量净额：-2,582,969,883.05元（下降394.42%），因代理买卖证券及金融资产购置现金流出。
• 投资活动产生的现金流量净额：-77,099,980.64元，因投资支付的现金减少。
• 筹资活动产生的现金流量净额：2,245,202,983.15元（下降63.44%），因吸收投资减少。

重要事项进展

1. 非公开发行股票：
   • 已通过证监会审核，预计将在收到书面核准文件后公告。
2. 新增借款情况：
   • 2016年1-3月新增发行公司债券28亿元，累计新增借款超过上年末净资产的20%。
3. 2015年度分红：
   • 每10股派发现金红利2.50元，共计6.26亿元，提交股东大会审议。

承诺事项履行情况

• 避免同业竞争和规范关联交易：东方资产已履行承诺，未发生违约。
• 股份限售：东方资产已履行限售承诺，未发生减持。
• 股价稳定措施：公司及控股股东已承诺在股价下跌时采取稳定措施。
• 其他承诺：包括对招股说明书真实性、委托贷款条款、现金分红比例等，均已履行。

财务报表附录

• 合并资产负债表：总资产767.14亿元，负债632.85亿元，所有者权益134.29亿元。
• 母公司资产负债表：总资产661.79亿元，负债527.64亿元，所有者权益134.15亿元。
• 合并利润表：净利润27.89亿元，归属于母公司净利润27.89亿元。
• 母公司利润表：净利润3.24亿元。
• 合并现金流量表：经营活动现金流净额-25.83亿元，投资活动现金流净额-0.77亿元，筹资活动现金流净额22.45亿元。

其他说明

• 公司主营业务受证券市场波动影响较大，对下一报告期的净利润难以准确预测。
• 合并报表中，因同一控制下企业合并，被合并方净利润为-18,239.98元。