2018-从法律制度看美国对外经济制裁_15页-1mb

报告摘要

从法律制度看美国对外经济制裁总结

核心内容

美国构建了全面且强有力的对外经济制裁制度，借助其经济、金融和技术优势，以及长臂管辖和引渡法，对全球大多数主体实施制裁。该制度不仅覆盖了国家、行业和个体，还通过一级制裁和次级制裁实现对制裁对象的广泛覆盖和有效执行。美国的制裁体系在实施过程中也面临与国际法的冲突，引发国际社会的争议。

主要观点

美国制裁体系的结构：美国对外经济制裁分为一级制裁和次级制裁。一级制裁针对“美国人”或涉及美国因素的交易，次级制裁则扩展至与受制裁对象有业务往来或关系的第三国主体。
制裁对象分类：根据制裁对象，美国实施全面制裁、行业或物品制裁以及针对性制裁。全面制裁主要针对伊朗、朝鲜、叙利亚等国家，行业或物品制裁针对特定领域，针对性制裁则针对个人或实体。
制裁措施的多样性：美国对违反制裁的主体可采取包括民事和刑事处罚在内的多种措施，如罚款、监禁、冻结资产等。此外，美国还采用“菜单式”制裁，允许选择多种制裁手段。
长臂管辖的法律基础：美国通过“效果原则”和“最低联系原则”实现对境外交易的管辖，其司法权因此扩展至全球范围。这种做法被视为对其他国家主权的挑战。
引渡程序的复杂性：美国与100多个国家和法域签订双边引渡条约，通过复杂的司法程序实现对被制裁对象的引渡。引渡过程包括逮捕、听证、上诉、司法部长审查、司法审查和执行等多个步骤，过程漫长且充满变数。
政治因素对引渡的影响：引渡是否成功取决于“双重犯罪”原则、政治犯不引渡原则以及被引渡人所在国的政治压力。政治因素往往成为司法部长决定是否引渡的重要考量。
应对策略：面对美国制裁，我国企业应注重风险规避，避免触犯制裁条款。长期来看，应推进人民币国际化，减少对美元依赖；加快技术发展，降低对美技术依赖；建立规避制裁的制度，推动多边合作，反对美国的霸权制裁。

关键信息

制裁类型：
- 一级制裁：针对“美国人”或涉及美国因素的交易。
- 次级制裁：针对与受制裁对象有业务往来或关系的第三国主体。
制裁对象：
- 对国家的全面制裁（如伊朗、朝鲜）。
- 对特定行业或物品的制裁（如能源、技术、金融等）。
- 对特定个人或实体的针对性制裁。
制裁手段：
- 冻结资产、禁止交易、限制金融活动、限制投资等。
引渡程序：
- 包括逮捕、听证、上诉、司法部长审查、司法审查和执行等步骤。
- 引渡过程可能持续数月甚至数年。
引渡的关键因素：
- “双重犯罪”原则。
- 政治犯不引渡原则。
- 被引渡人所在国的政治压力。
应对建议：
- 短期：规避美国制裁条款，避免触犯。
- 长期：推进人民币国际化，加快技术发展，建立规避制裁的制度，推动多边合作。

结构化信息

美国对外经济制裁体系

类型	定义	实施方式
一级制裁	针对“美国人”或涉及美国因素的交易	通过OFAC等机构执行，涵盖原产美国货物、美国技术、美国金融系统参与等交易
次级制裁	针对与受制裁对象有业务往来或关系的第三国主体	通过“菜单式”制裁手段，如资产冻结、限制交易、禁止投资等

美国引渡程序流程

引渡申请与临时逮捕：外国提交引渡申请，加拿大司法部长授权逮捕。
引渡听证与拘押令：主管法官进行听证并签发拘押令。
上诉程序：被引渡人可对拘押令提出上诉，一般针对法律问题。
司法部长审查与决定：司法部长在90日内决定是否引渡，可延长至150日。
司法审查：被引渡人可对司法部长决定提出司法审查。
执行引渡：在满足条件后执行引渡，过程可能持续数月或数年。

引渡的关键因素

双重犯罪原则：被引渡人所涉罪行在美国和加拿大都必须构成犯罪。
政治犯不引渡原则：若被引渡人涉及政治犯罪，可能被拒绝引渡。
政治压力：被引渡人所在国对加拿大和美国施压可能影响引渡决定。

应对美国制裁的策略

短期应对：
- 避免触犯美国制裁条款。
- 确认贸易对象不在制裁名单中，避免与制裁主体存在从属关系。
长期应对：
- 推进人民币国际化，减少对美元的依赖。
- 加快技术发展，降低对美技术的依赖。
- 建立规避美国制裁的制度，如欧盟的“特殊目的机构”模式。
- 在多边框架内反对美国的霸权制裁。