东吴证券2022年年度报告总结
公司概况
- 公司代码：601555
- 公司简称：东吴证券
- 公司全称：东吴证券股份有限公司
- 法定代表人：范力
- 总经理：薛臻
- 注册资本：5,007,502,651元
- 净资本：25,885,706,023.54元（2022年末）
- 公司注册地址：江苏省苏州工业园区星阳街5号
- 公司网址：www.dwzq.com.cn
财务概况
主要会计数据（2022年）
| 项目 |
金额（元） |
2021年 |
本期比上年同期增减(%) |
2020年 |
| 营业收入 |
10,485,698,668.78 |
9,245,491,796.09 |
13.41 |
7,356,492,441.10 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
1,735,237,325.72 |
2,391,778,941.16 |
-27.45 |
1,707,245,952.72 |
| 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
1,705,696,302.09 |
2,377,836,047.81 |
-28.27 |
1,703,094,171.38 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
23,143,136,487.12 |
9,627,918,540.40 |
140.38 |
-431,156,189.10 |
| 资产总额 |
135,957,055,953.88 |
124,318,246,308.15 |
9.36 |
105,474,550,200.92 |
| 负债总额 |
97,379,252,975.44 |
86,849,830,150.35 |
12.12 |
77,264,229,402.54 |
| 归属于母公司股东的权益 |
37,999,502,254.46 |
37,125,623,796.60 |
2.35 |
27,879,893,402.91 |
| 所有者权益总额 |
38,577,802,978.44 |
37,468,416,157.80 |
2.96 |
28,210,320,798.38 |
主要财务指标（2022年）
| 项目 |
金额（元） |
2021年 |
本期比上年同期增减(%) |
2020年 |
| 基本每股收益（元 / 股） |
0.35 |
0.59 |
-40.68 |
0.44 |
| 稀释每股收益（元 / 股） |
0.35 |
0.59 |
-40.68 |
0.44 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元 / 股） |
0.34 |
0.59 |
-42.37 |
0.44 |
| 加权平均净资产收益率（%） |
4.62 |
8.42 |
减少3.80个百分点 |
6.61 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） |
4.54 |
8.37 |
减少3.83个百分点 |
6.59 |
非经常性损益项目
| 项目 |
2022年金额（元） |
2021年金额（元） |
2020年金额（元） |
| 非流动资产处置损益 |
-619,791.69 |
-238,217.97 |
-3,569,948.71 |
| 政府补助 |
43,434,760.72 |
74,715,278.26 |
25,467,571.65 |
| 其他营业外收入和支出 |
-14,116,171.89 |
-54,380,508.88 |
-26,249,358.81 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 |
13,936,442.87 |
9,860,166.80 |
11,315,257.31 |
| 合计 |
29,541,023.63 |
13,942,893.35 |
4,151,781.34 |
分季度财务数据
| 季度 |
营业收入（元） |
归属于上市公司股东的净利润（元） |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） |
经营活动产生的现金流量净额（元） |
| 第一季度 |
1,338,442,373.66 |
113,704,685.36 |
89,217,616.47 |
21,849,308,103.78 |
| 第二季度 |
2,962,622,749.19 |
703,975,460.31 |
693,017,006.72 |
173,506,779.66 |
| 第三季度 |
4,416,528,444.03 |
417,851,636.78 |
407,154,782.15 |
-15,621,241,380.92 |
| 第四季度 |
1,768,105,101.90 |
499,705,543.27 |
516,306,896.75 |
16,741,562,984.60 |
主要业务情况
1. 财富管理业务
- 实现营业收入31.39亿元，同比减少4.83%。
- 产品销售规模同比增长25%，产品保有量超230亿元。
- 公募权益类产品销售规模同比增长99%，固收类产品销售规模同比增长220%。
- 新增客户数12.38万，构建客户分级分类服务体系。
- 2022年公司代理买卖业务交易量（股票+基金）4.46万亿元，市占率0.901%。
- 融资融券（母公司）余额175.92亿元，市占率1.142%。
2. 投资银行业务
- 实现营业收入11.08亿元，同比增长17.02%。
- 完成保荐承销项目11单，其中北交所项目6单，位居北交所行业第3名。
- 在江苏省内债券承销规模位列第一，2022年承销规模合计1,023亿元，同比增长36%。
- 新增新三板挂牌企业14家，排名行业第3名，累计募集资金总额9.34亿元。
3. 投资交易业务
- 实现营业收入57.43亿元，同比增长38.09%。
- 权益类证券投资业务收入承压，公司通过分层资产配置策略控制风险。
- 投资银行业务成本同比上升16.97%，投资交易业务成本同比上升109.16%。
- 2022年公司完成科创板做市交易业务资格，运行良好。
4. 资产管理业务
- 实现营业收入3.92亿元，同比减少14.45%。
- 资产管理总规模616.62亿元，较去年末新增52.19亿元。
- 东吴基金资产管理规模合计268.19亿元，其中公募基金规模236.35亿元，专户资产规模31.84亿元。
- 东吴创投完成投资项目18个，投资金额约7亿元，新设立基金5个，基金规模约15亿元。
5. 国际业务
- 实现营业收入0.25亿元，同比减少85.09%。
- 东吴香港业务覆盖200多家客户，辐射15个国家及地区，完成2个香港主板上市项目，参与12笔境外债项目，承销金额约9.66亿美元。
- 东吴新加坡管理资管产品31个，管理规模约1.54亿美元，完成4项股权市场交易，总交易额3509.8万新元。
行业情况
- 2022年资本市场整体表现不佳，沪深300指数下滑21.63%，创业板指数下滑29.37%，上证指数下滑15.13%，深证成指下滑25.86%。
- 资本市场坚持“稳字当头、稳中求进”，多层次资本市场体系不断完善。
- 公司持续推进业务数字化转型，加强金融科技应用，提升综合竞争力。
核心竞争力分析
（一）区位优势与发展潜力
- 公司扎根苏州，深耕长三角，具备显著的区位优势和发展潜力。
- 借助长三角地区经济基础雄厚、科创资源密集的优势，推动业务拓展与创新。
（二）组织优势与专业优势
- 公司持续积累组织与专业优势，推动综合业务竞争力提升。
- 投行业务聚焦于创新型中小企业，提升服务能力和市场影响力。
- 研究业务坚持“专业创造价值”的理念，推动业务协同发展。
（三）信息技术投入与数字化转型
- 公司聚焦大投行与大财富业务，持续投入信息技术资源，实现业务高质量发展。
- 完成秀财APP新老版本切换，提升用户体验。
- 实现业务协同CRM系统、新版投研平台、债投票交系统等新项目落地，提升全产业链服务能力。
（四）全面风险管理体系
- 公司建立了完善的合规风控体系，提升管理能力与效率。
- 入围证监会首批证券公司“白名单”，保障业务持续健康发展。
（五）企业文化与人才机制
- 公司坚持党建引领，推动企业文化建设，形成“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念。
- 实施市场化考核制度，优化薪酬架构，加强人才队伍建设。
总结
东吴证券2022年营业收入达104.86亿元，归属于母公司股东的净利润为17.35亿元。公司坚持服务实体经济，积极推进业务转型与创新，稳步提升综合竞争力。在财富管理、投资银行、投资交易、资产管理及国际业务方面均有不同程度的发展与突破，同时在风险控制与合规管理方面表现稳健。公司具备显著的区位优势和发展潜力，组织优势与专业优势持续积累，信息技术投入助力数字化转型，全面风险管理体系保障业务健康发展，企业文化与人才机制推动公司长期稳定发展。
