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北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2016年第一季度报告总结

核心内容概览

本报告披露了北京中关村科技发展(控股)股份有限公司2016年第一季度的财务数据、股东结构变化、重要事项进展及承诺履行情况，同时对经营业绩进行了预测，并说明了证券投资和对外担保等情况。

主要财务数据

非经常性损益项目

股东持股情况

• 报告期末普通股股东总数：114,045
• 前10名股东持股情况：
  • 国美控股集团有限公司：持股24.47%，持股数量165,111,795股，质押158,114,894股
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股3.26%，持股数量22,008,400股
  • 中关村高科技产业促进中心：持股0.74%，持股数量5,000,000股（全部为限售股）
  • 北京实创高科技发展有限责任公司：持股0.59%，持股数量4,000,408股
  • 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金：持股0.40%，持股数量2,715,845股
  • 余江县粤文资产管理有限公司：持股0.38%，持股数量2,552,111股
  • 重庆国际信托股份有限公司－兴国2号集合资金信托：持股0.33%，持股数量2,233,164股
  • 青岛红岭华信资产管理有限公司：持股0.31%，持股数量2,115,600股
  • 吴娟玲：持股0.30%，持股数量2,040,000股
  • 深圳市融智投资顾问有限责任公司－融智红岭10期基金：持股0.28%，持股数量1,903,099股

重要事项进展

1. 非公开发行股票事宜

   • 原计划募集12亿元，后调整为7.1亿元。
   • 2016年2月26日获得中国证监会核准，可发行不超过82,847,100股。
   • 国美控股承诺以4亿元现金认购，限售期为36个月，其他投资者限售期为12个月。

2. 董事会换届

   • 第五届董事会、监事会延期换届，2016年2月2日完成新一届换届选举。

3. 四环医药收购及转让多多药业股权

   • 2016年1月收购多多药业78.82%股权，支付30,928万元。
   • 2016年3月转让27.82%股权，获得10,916.23万元。
   • 转让完成后，四环医药持有多多药业51%股权，仍为控股股东。

4. 出售中关村建设剩余4%股权

   • 以0元对价转让给中建云霄，完成工商变更登记。

5. 制药业务进展

   • 获得多项药物临床试验批件及生产许可证：
     • 华素制药获得“盐酸羟吗啡酮及片”临床试验批件
     • 山东华素获得药品生产许可证
     • 华素制药获得“琥珀酸美托洛尔缓释片”和“琥珀酸美托洛尔原料药”临床试验批件
     • 获得“一种盐酸羟吗啡酮的合成方法”的发明专利证书

承诺履行情况

• 国美控股集团有限公司：
  • 股份限售承诺：自可上市流通之日起36个月内减持价格不低于11.99元。
  • 同业竞争、关联交易、资金占用承诺：不从事与上市公司竞争的业务，优先考虑上市公司开发权。
  • 股份减持承诺：在非公开发行前后六个月无减持计划。
  • 股份增持承诺：增持不超过2,699万股，已履行完毕。
• 侯占军、黄志宇、郭光：
  • 均承诺在增持期间及完成后6个月内不减持股份，均已履行完毕。

其他事项

• 证券投资情况：

  • 持有粤传媒、京中兴、海国实、华凯实业等股票，总账面值769,522.40元。
  • 投资审批公告日期为2012年5月26日。

• 经营活动现金流变动原因：

  • 主要由于合并范围扩大，子公司多多药业业务增加，导致各项现金流量指标同比上升。

• 主要会计报表项目变动原因：

  • 商誉增加525.74%：因收购多多药业78.82%股权。
  • 预收账款增加104.30%：因转让多多药业27.82%股权预收款项。
  • 应收票据减少33.22%：因子公司应收票据到期贴现。
  • 预付款项增加79.76%：因子公司预付设备款和货款。
  • 其他流动资产增加84.71%：因子公司预付工程设备款。
  • 资产减值损失减少118.49%：因冲回计提的坏账准备。
  • 投资收益增加122.55%：因联营企业净利增加。
  • 营业外收入增加228.18%：因子公司税收返款增加。

经营业绩预测

• 预计2016年1-6月累计净利润可能为亏损或大幅变动，但未具体说明原因。

其他说明

• 公司未进行衍生品投资。
• 未发生违规对外担保或非经营性占用资金情况。