2016-04-28-深交所-国海证券_2016年第一季度报告正文_15页_425kb

报告摘要

国海证券股份有限公司发布2016年第一季度报告，披露了公司财务状况、股东结构、重要事项及经营情况。报告指出，公司本季度业绩出现下滑，但未发生重大诉讼、仲裁或资产交易事项。同时，公司对股东承诺事项的履行情况良好，未出现违反承诺的情形。

项目	2016年3月31日（元）	2015年12月31日（元）	增减百分比(%)	主要原因
资产总额	50,765,109,344.95	52,520,092,338.85	-3.34	资产总额下降
负债总额	36,734,049,824.86	38,701,341,348.43	-5.08	负债总额下降
归属于上市公司股东的净资产	13,460,955,897.09	13,257,841,146.08	1.53	净资产微增
营业收入	924,055,677.34	1,012,747,966.36	-8.76	证券市场交易量下降
归属于上市公司股东的净利润	330,269,553.39	416,060,698.18	-20.62	净利润大幅下降
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	329,776,145.83	417,530,377.52	-21.02	扣非净利润下降
基本每股收益	0.12	0.18	-33.33	每股收益下降
加权平均净资产收益率	2.48%	5.97%	下降3.49个百分点	净资产收益率下降

股东总数：127,388户
前10名股东：
1. 广西投资集团有限公司：持股22.34%，持股数量627,973,071股
2. 广西荣桂贸易公司：持股6.54%，持股数量183,789,086股
3. 广西桂东电力股份有限公司：持股5.90%，持股数量165,820,891股
4. 株洲市国有资产投资控股集团有限公司：持股4.36%，持股数量122,500,000股，其中100,000,000股为限售股
5. 广西梧州中恒集团股份有限公司：持股1.84%，持股数量51,818,793股
6. 招商财富－招商银行－中国对外经济贸易信托－外贸信托增发添利证券投资集合资金信托计划：持股1.78%，持股数量50,040,000股
7. 申万菱信基金-光大银行-申万菱信资产-华宝瑞森林定增1号：持股1.78%，持股数量50,000,000股
8. 银河资本-渤海银行-银河资本-鑫鑫2号资产管理计划：持股1.78%，持股数量50,000,000股
9. 新华基金-民生银行-国海证券定向增发1号资产管理计划：持股1.78%，持股数量50,000,000股
10. 广西梧州索芙特美容保健品有限公司：持股1.71%，持股数量48,166,072股

项目	2016年1-3月	2015年1-3月	增减百分比(%)	原因
手续费及佣金净收入（经纪业务）	217,920,670.92	496,151,366.15	-56.08	证券市场交易量下降
手续费及佣金净收入（投资银行业务）	293,553,948.38	218,799,045.93	+34.17	承销业务增加
手续费及佣金净收入（资产管理咨询业务）	32,935,920.86	10,915,888.56	+201.72	资产管理业务规模增加
投资收益	168,787,548.28	126,488,022.35	+33.44	金融资产分红和利息增加
公允价值变动收益	-26,237,867.63	-14,831,999.95	不适用	交易性金融资产公允价值减少
营业外收入	895,572.24	144,145.38	+521.30	政府补助增加
营业外支出	225,946.49	2,135,576.09	-89.42	非流动资产处置损失减少
所得税费用	107,781,524.79	140,843,394.76	-23.47	利润总额减少
归属于母公司股东的净利润	330,269,553.39	416,060,698.18	-20.62	净利润下降
少数股东损益	13,312,310.93	7,244,444.46	+83.76	国海富兰克林基金管理有限公司净利润增加

资产重组承诺：
- 广西投资集团及索美公司承诺不从事与国海证券业务竞争的活动，并严格履行关联交易决策程序。
- 索美公司承接桂林集琦全部债务，截至报告期末未出现违反承诺情形。
非公开发行股票承诺：
- 获配对象承诺在非公开发行股票上市后12个月内不转让股份。
- 截至报告出具日，未出现违反承诺情形。
桂东电力增持承诺：
- 桂东电力通过其全资子公司增持国海证券股份，增持金额不低于1.34亿元。
- 截至2015年8月25日，累计增持1,014.80万股，金额约13,312.72万元。