EBA欧洲银行-Letter-to-the-EC-on-Annual-notification-of-FiCos_2页_138kb

文档总结：金融集团通知程序

核心内容

本文件是一份由联合金融集团委员会（JCFC）提交给欧洲委员会金融机构司（EFCC）的年度报告，内容涉及金融集团的识别与通知程序。该报告基于2009年6月2日的年度数据，旨在满足《金融集团指令》（FCD）第4(2)条的报告要求。

主要观点

• 目的：报告的目的是更新欧盟内活跃的金融集团名单，包括其协调人和相关监管机构，以建立监管联系并为金融集团指令的实施提供基础。
• 通知程序：JCFC通过年度更新的方式，向EFCC提交金融集团名单，作为FCD的合规通知程序。
• 动态调整：考虑到金融集团活动的动态变化，JCFC同意每年更新名单以反映最新情况。
• 名单分类：
  • “粗名单”（Gross List）：包含所有可能被认定为金融集团的实体，供JCFC成员和观察员以及欧洲委员会内部使用。
  • “净名单”（Net List）：从“粗名单”中剔除那些根据FCD规定被豁免监管的金融集团，用于公开发布。

关键信息

• 提交时间：2009年7月24日
• 文件编号：JCFC-DOC/2009/01
• 提交人：JCFC主席 Patrick Brady
• 接收人：EFCC主席 Elemer Tertak
• 数据截止日期：2009年6月2日
• 背景信息：
  • 去年（2008年10月3日）的提交已于2008年11月6日送达EFCC。
  • 欧洲委员会在收到去年的提交后，已在其网站上发布了金融集团名单，包括协调人和相关监管机构。
• 操作流程：
  • JCFC根据现有数据进行映射分析。
  • 更新金融集团名单及其相关协调人和监管机构。
  • 通过JCFC进行通知程序，确保符合FCD的监管要求。

总结

本报告是JCFC根据《金融集团指令》（FCD）要求，向欧洲委员会提交的年度金融集团名单更新。该名单反映了截至2009年6月2日的最新情况，包括金融集团、其协调人及相关监管机构。报告强调了名单的分类管理，即“粗名单”用于内部使用，“净名单”用于公开发布，以确保监管透明度和合规性。通过这种方式，JCFC协助欧盟成员国和监管机构更好地履行FCD规定的报告义务。