2021-10-29-上交所-中国中车2021年第三季度报告_14页_313kb

中国中车股份有限公司2021年第三季度报告总结

核心内容概览

中国中车股份有限公司发布2021年第三季度报告，涵盖公司财务状况、股东信息、关联交易及高管变动等内容。报告强调公司经营数据、财务结构变化及主要业务表现。

主要财务数据

2021年1-9月主要会计数据和财务指标

资产状况

非经常性损益项目

主要会计数据变动原因

1. 交易性金融资产增加64.00%：由于本期购买的货币基金增加。
2. 债权投资增加82.51%：投资的银行同业存单增加。
3. 短期借款增加68.90%：为满足日常生产经营需要增加了银行借款。
4. 吸收存款及同业存放下降31.71%：由于本期资金归集金额减少。
5. 预收账款减少76.88%：核销了部分融资租赁款。
6. 应交税费减少36.55%：本期缴纳了各项税费。
7. 一年内到期的非流动负债减少37.81%：偿还了一年内到期的可转换债券。
8. 其他流动负债增加318.20%：本期发行的超短期融资债券增加。
9. 长期借款增加86.46%：本期增加了银行的长期借款。
10. 财务费用减少35.14%：受到汇率波动影响，汇兑损失减少。
11. 资产减值损失减少59.40%：本期商誉减值计提减少。
12. 公允价值变动收益增加80.42%：购买的基金公允价值波动所致。
13. 经营活动现金净流出14.19亿元：公司购买商品、接收劳务支付的现金减少。
14. 投资活动现金净流出166.18亿元：投资收回的现金减少。
15. 筹资活动现金净流入197.46亿元：子公司时代电气吸收投资增加。

分业务营业收入情况

股东信息

• 股东总数：报告期末普通股股东总数为724,911户。
• 前十大股东：
  • 中国中车集团有限公司：持股50.73%，无质押或冻结。
  • HKSCC NOMINEES LIMITED：持股15.19%，境外法人。
  • 中国证券金融股份有限公司：持股2.11%，国有法人。
  • 中央汇金资产管理有限责任公司：持股1.06%，国有法人。
  • 香港中央结算有限公司：持股0.86%，境外法人。
  • 多家基金公司：持股0.82%，均为人民币普通股。

其他重要事项

1. 重大关联交易

• 株机公司将其持有的南非株机公司100%股权委托给株机实业公司管理。
• 为避免资金占用，株机公司将对南非株机公司的债权转移至株机实业公司。
• 株机公司继续为南非株机公司的控股子公司提供履约担保，中车集团提供反担保。

2. 高管变动

• 谢纪龙先生因工作调整辞职，李铮女士代行董事会秘书职责。
• 孙永才先生辞职，楼齐良先生被聘任为公司总裁及授权代表。

3. 债务融资工具

• 发行超短期融资券19支，规模460亿元，兑付15支，余额90亿元。
• 兑付公司债1支，规模约6亿元，余额25亿元。
• 发行资产支持商业票据（ABCP）4期，规模约116亿元，兑付4期，余额31亿元。
• 兑付1期资产支持票据（ABN），余额0亿元。

总结

中国中车在2021年前三季度营业收入略有下降，主要受铁路装备和城轨与城市基础设施收入影响。但新产业和现代服务业务表现较好，分别增长8.20%和18.45%。净利润同比下降4.90%，扣除非经常性损益后下降12.39%。公司通过发行融资工具筹集资金，增强财务流动性。同时，公司进行了重大资产托管及债权转移，以优化财务结构。整体来看，公司财务状况稳健，但部分业务板块面临一定压力。