2013-04-22-世界经济论坛-Responsible_Mineral_Development_Initiative_2010_80页_6mb

详细总结：负责任矿产开发倡议研究报告

核心内容

本报告由世界经济论坛（World Economic Forum）发起，联合澳大利亚联邦科学与工业研究组织（CSIRO）和世界银行研究所（WBI）共同完成，旨在探讨矿产开发中各利益相关方的视角、优先事项和担忧，并寻求在矿产开发过程中如何实现更负责任的实践。

报告基于13个国家的调研，覆盖非洲、亚洲和拉丁美洲三个地区，涵盖的国家包括：加纳、利比里亚、南非、坦桑尼亚（非洲）；澳大利亚、印度尼西亚、老挝、蒙古、巴布亚新几内亚（亚洲和太平洋）；巴西、智利、哥伦比亚、秘鲁（拉丁美洲）。通过访谈、研讨会和研究，报告总结了矿产开发协议（MDA）在不同国家的实施情况和挑战，并提出了若干改进建议。

主要观点

1. 对矿产开发的理解不足

• 社区、公民社会和政府对矿产开发的性质和时间框架缺乏理解，导致不切实际的期望。
• 这种误解可能削弱公众对矿产开发的支持，影响项目的社会许可（social licence to operate）。

2. 矿产开发协议（MDA）的作用

• MDA被视为建立国家与企业之间稳定财政框架的重要工具，通常包括税收、特许权使用费、股权安排和稳定条款。
• 在一些国家（如蒙古和利比里亚），MDA还涉及上游和下游经济联系、基础设施建设、社区发展、环境标准和恢复等议题。
• 对于企业而言，MDA提供了长期投资的确定性；对于政府而言，它是吸引外资的关键平台；而对于公民社会，MDA往往被视为一种不透明且可能损害国家利益的安排。

3. MDA的挑战

• MDA的谈判和实施过程复杂且耗时，通常需要2-6年，有些甚至超过10年。
• 缺乏透明度和社区参与可能导致公众对协议的不信任，甚至引发谣言和误解。
• 政府监管能力不足、腐败、企业行为不当以及社区对矿产开发过程的不了解，都是MDA实施中的主要障碍。
• MDA可能在某些情况下阻碍必要的监管改革，尤其是在法律体系不完善的国家。

4. 改进路径

• 开展公众教育，提高对矿产开发过程及其潜在影响的理解。
• 企业应与政府、学术界和公民社会合作，发布关于其运营经济价值和社会影响的研究。
• 政府应采取措施吸引制造业和服务行业进入矿区，以实现更广泛的经济整合。
• 推广“本地发展论坛”（Local Development Forums）模式，为社区提供参与和协商的平台。
• 推动透明度和问责机制，例如采用《提取业透明度倡议》（Extractive Industries Transparency Initiative）。
• 建立有效的社区投诉机制，加强MDA执行的监督能力，包括引入第三方监督。

关键信息

1. 参与者与研究方法

• 共访谈了244名参与者，涵盖资源行业、政府、公民社会（包括非政府组织）及其他相关方（如学者、顾问）。
• 研究主要基于2010年蒙古负责任矿产开发圆桌会议提出的关键研究问题，包括MDA的谈判过程、透明度、利益相关方参与和监管框架的互动等。
• 研究团队对每个国家的三个主要利益相关方群体（政府、行业、公民社会）的访谈结果进行了总结和编辑。

2. 国家选择与研究限制

• 研究国家的选择考虑了区域代表性、多样性和可访问性，同时延续了国际矿业与金属理事会（ICMM）等组织的既有工作。
• 研究时间紧凑，导致样本可能无法完全代表所有利益相关方，部分国家政府代表未参与访谈。

3. MDA与监管框架的关系

• 在一些国家（如智利、巴西、哥伦比亚、秘鲁等），MDA并非必要，但其在其他国家（如蒙古、利比里亚）被视为弥补法律框架不足的重要工具。
• 国家对MDA中涉及的“国家股权”（state equity）安排存在不同做法，如加纳和利比里亚允许免费股权，而印尼、老挝、蒙古和巴布亚新几内亚则允许有偿股权。

建议与行动方向

1. 提高透明度与公众参与

• 建议政府和企业公开MDA内容，以增强公众信任。
• 建议采用“本地发展论坛”等机制，让社区在项目开发中发挥更积极的作用。

2. 促进经济整合与利益共享

• 建议通过MDA促进矿产开发与当地经济的深度融合，减少“资源诅咒”风险。
• 推动企业与政府合作，开发本地供应链，创造就业机会和培训项目。

3. 强化监管与监督机制

• 建议加强政府监管能力，确保MDA的实施和合规。
• 引入第三方监督机制，提高MDA执行的透明度和公正性。

4. 促进多方合作

• 鼓励政府、企业、公民社会等多方参与，共同制定负责任的矿产开发框架。
• 推动国际透明度倡议和国家层面的制度建设，以确保矿产开发的可持续性和公平性。

结论

本报告旨在为2011年世界经济论坛年会提供讨论基础，以推动负责任矿产开发的“良好实践”框架。它强调了MDA在矿产开发中的关键作用，但也指出了其面临的挑战，包括透明度、社区参与、监管能力和利益分配等方面。通过进一步研究和多方合作，可以构建一个更公平、更透明、更可持续的矿产开发体系。