2024-04-26-上交所科创板-2023年度监事会工作报告_3页_314kb

上海骄成超声波技术股份有限公司2023年度监事会工作报告总结

会议召开情况

一、会议频率与合规性

报告期内共召开5次监事会会议，全部符合《公司法》《公司章程》等相关规定要求。

二、会议时间与所审议议案

共同点:
周期范围: 2023年2月、3月、4月、8月、10月
会议届次: 第一届监事会会议
议案内容: 主要涉及公司治理、年度报告、财务决算、利润分配、募集资金使用、监事薪酬、资产减值准备、关联交易、内部制度修订等事项
详细会议内容:

• 2月24日第十二次会议: 审议2023年限制性股票激励计划(草案)及相关制度与首次授予名单、限制性股票授予调整等。
• 3月16日第十三次会议: 审议调整限制性股票激励计划事项与首次授予。
• 4月24日第十四次会议: 审议2022年度监事会工作报告、年度报告及摘要、财务决算、利润分配预案、募集资金存放与使用情况、董事监事薪酬、现金管理、会计师事务所续聘等。
• 8月25日第十五次会议: 审议2023年半年度报告及相关募集资金情况。
• 10月27日第十六次会议: 审议2023年第三季度报告。

二、监事会对公司2023年度监督情况

(一) 依法运作情况

公司监事会对股东大会、董事会的召集、召开程序,董事及高管履职进行了监督。认为公司运作规范,重大事项符合法律法规要求,董监高履职勤勉,未发现违反规定或损害股东利益的情形。

(二) 财务监督情况

监事会对公司财务制度与财务状况进行了监督。认为公司财务运作规范,定期报告编制真实、公允,符合财务披露要求,未发现虚假记载或重大遗漏。

(三) 关联交易监督情况

监督关联交易情况。确认当年不存在应披露而未披露的关联交易,关联交易决策程序合规,定价公允,未损害公司利益。

(四) 募集资金使用情况

监督2023年度募集资金存放与使用情况,认为其管理符合相关规定,信息披露及时完整,未发生违规使用或变相改变用途的行为。

(五) 关联方资金占用与担保情况

公司未发生控股股东及关联方资金占用情况,也未发生对外担保,符合公司治理规范。

(六) 内幕信息管理情况

监督内幕信息管理与内幕知情人制度执行情况。评价公司制度健全,内幕信息管理严格,有效防范内幕交易风险。

(七) 内部控制情况

认为公司内部控制体系完善,有效,能够风险防范符合国家法律法规和公司实际管理需要。

三、2024年监事会工作计划

(一) 监督计划

后续将严格执行相关规定，提高专业能力和监督水平。

(二) 重点领域

1. 依法检查公司财务状况，监督董监高履职;

2. 督促内部控制体系建设及有效运行;

3. 围绕公司经营、投资活动开展监督;

4. 维护公司规范运作和股东合法权益。