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报告摘要
欧盟金融集团识别清单总结（2007年11月）
核心内容概述
本文件由欧盟委员会内部市场与服务总署发布，旨在识别在欧盟及欧洲经济区（EEA）内运营的金融集团，并列出其协调机构及相关的监管机构。文件中提及的金融集团均受《金融服务指令》（Directive 2002/87/EC）的补充监管要求约束，但部分集团因适用第3.3条而被排除在该监管之外。
主要观点
- 金融集团的识别基于其在欧盟或EEA内的主要运营活动。
- 每个金融集团都有一个协调机构（Coordinator），负责在欧盟层面协调监管工作。
- 在某些情况下，协调机构与相关监管机构不同，需由多个监管机构共同监督。
- 文件数据截至2007年11月9日，但可能因金融集团活动的动态变化而随时更新。
- 该清单涵盖了多个欧洲国家的金融集团，包括银行、保险公司、投资公司等。
关键信息
欧盟/EEA内的金融集团
| 序号 | 集团名称 | 协调机构 | 相关监管机构（如不同） |
|---|---|---|---|
| 1 | Erste Bank | 奥地利金融监管机构（Finanzmarktaufsichtsbehörde） | 捷克国家银行（Czech National Bank）、匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority）、罗马尼亚保险监督委员会（Comisia de supraveghere a asigurărilor）、罗马尼亚国家银行（National Bank of Romania）、斯洛伐克国家银行（National Bank Slovakia） |
| 2 | GRAWE | 奥地利金融监管机构（Finanzmarktaufsichtsbehörde） | 塞浦路斯保险公司控制服务（Insurance Companies Control Service）、匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority）、斯洛文尼亚保险监督局（Insurance Supervision Agency） |
| 3 | RZB - UNIQA | 奥地利金融监管机构（Finanzmarktaufsichtsbehörde） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority）、意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） |
| 4 | Wüstenrot | 奥地利金融监管机构（Finanzmarktaufsichtsbehörde） | 捷克国家银行（Czech National Bank）、斯洛伐克国家银行（National Bank Slovakia） |
| 5 | Axa（比利时） | 比利时银行、金融与保险委员会（Banking, Finance and Insurance Commission） | - |
| 6 | Fortis | 比利时银行、金融与保险委员会（Banking, Finance and Insurance Commission） | 欧洲金融监管委员会（Commission de surveillance du secteur Financier）、荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） |
| 7 | INVESTAR | 比利时银行、金融与保险委员会（Banking, Finance and Insurance Commission） | - |
| 8 | Petr Kellner (PPF) | 捷克国家银行（Czech National Bank） | - |
| 9 | Alm. Brand | 丹麦金融监管局（Finanstilsynet） | - |
| 10 | Danske Bank | 丹麦金融监管局（Finanstilsynet） | 挪威信贷监管局（Kreditilsynet） |
| 11 | OP Pohjola Group | 芬兰金融监督局（Financial Supervisory Authority） | 芬兰保险监督局（Insurance Supervision Authority） |
| 12 | ABN AMRO France | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 13 | Banque Postale | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 14 | Banques Populaires | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 15 | BNP Paribas | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles）、意大利银行（Banca d'Italia） |
| 16 | Caisses d'Epargne | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 17 | Credit Agricole | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles）、葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal） |
| 18 | Credit Mutuel | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 19 | Societe Generale | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| 20 | Allied (Allianz) | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | 奥地利金融监管局（Finanzmarktaufsichtsbehörde）、捷克国家银行（Czech National Bank）、法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles）、德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo）、荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank）、葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal）、西班牙金融监管局（DGSFP）、英国金融服务业管理局（Financial services authority） |
| 21 | DEBEKA Group | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | - |
| 22 | DZ Bank Gruppe | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | - |
| 23 | Inter Group | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | - |
| 24 | Karstadt Quelle Financial Services-Gruppe | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | - |
| 25 | Wüstenrot und Württembergische Group | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | 捷克国家银行（Czech National Bank） |
| 26 | OTP | 匈牙利金融监管局（HFSA） | - |
| 27 | Bank of Ireland | 爱尔兰金融服务监管局（Irish Financial Services Regulatory Authority） | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） |
| 28 | Irish Life and Permanent | 爱尔兰金融服务监管局（Irish Financial Services Regulatory Authority） | - |
| 29 | Banco Desio e della Brianza | 意大利银行（Banca d'Italia） | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） |
| 30 | Generali | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） | 奥地利金融监管局（Finanzmarktaufsichtsbehörde）、捷克国家银行（Czech National Bank）、法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles）、德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo）、荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank）、西班牙保险与养老金局（Dirección General de Seguros y Fondos de Pensions） |
| 31 | Gruppo Azimut | 意大利银行（Banca d'Italia） | - |
| 32 | Gruppo Banca Intesa | 意大利银行（Banca d'Italia） | 匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority）、意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） |
| 33 | Gruppo Carige | 意大利银行（Banca d'Italia） | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） |
| 34 | Holmo | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） | 意大利银行（Banca d'Italia） |
| 35 | Mediolanum | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） | 意大利银行（Banca d'Italia）、西班牙保险与养老金局（Banco de España） |
| 36 | Monte Paschi Siena | 意大利银行（Banca d'Italia） | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo） |
| 37 | San Paolo-IMI | 意大利银行（Banca d'Italia） | 意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo）、匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority） |
| 38 | Delta Lloyd | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） |
| 39 | ING | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | 比利时银行委员会（Banking, Finance and Insurance Commission）、德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、匈牙利金融监管局（Hungarian Financial Supervisory Authority）、西班牙保险与养老金局（Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones）、英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） |
| 40 | Rabo-Eureko | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | - |
| 41 | Robein | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | - |
| 42 | SNS-Reaal | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | - |
| 43 | VVAA | 荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank） | - |
| 44 | DnB-NOR | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet） | - |
| 45 | Jernbane-personalets | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet） | - |
| 46 | Sparebank1 | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet） | - |
| 47 | Storebrand | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet） | - |
| 48 | Terra Group | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet） | - |
| 49 | Caixa Geral de Depositos (CGD) | 葡萄牙银行（Banco de Portugal） | 葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal） |
| 50 | Banco Português de Investimento (BPI) | 葡萄牙银行（Banco de Portugal） | 葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal） |
| 51 | Banco Comercial Português (BCP) | 葡萄牙银行（Banco de Portugal） | 葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal） |
| 52 | Triglav Group | 斯洛文尼亚保险监督局（Insurance Supervision Agency） | 斯洛文尼亚银行（Bank of Slovenia） |
| 53 | Agrupació Mutua/Bankpyme | 西班牙保险与养老金局（Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones） | 西班牙银行（Banco de España） |
| 54 | Caixa d'Estalvis de Sabadell | 西班牙银行（Banco de España） | 西班牙保险与养老金局（Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones） |
| 55 | Caixa d'Estalvis de Terrassa | 西班牙银行（Banco de España） | 西班牙保险与养老金局（Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones） |
| 56 | Länsförsakringar | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | - |
| 57 | Nordea | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | 挪威信贷监管局（Kredittilsynet）、芬兰金融监督局（Financial Supervisory Authority）、瑞典金融监管局（Finansinspektionen） |
| 58 | Resurs | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | - |
| 59 | SEB | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、拉脱维亚金融与资本市场委员会（Financial and Capital Market Commission）、爱沙尼亚金融监督局（Financial Supervisory Authority）、立陶宛银行（Bank of Lithuania） |
| 60 | Svenska Handelsbanken | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | - |
| 61 | Invik & Co AB | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） | - |
| 62 | Cooperative Group | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
| 63 | Hermes | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
| 64 | Julian Hodge Bank Group | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
| 65 | Liverpool Victoria | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
| 66 | Lloyds TSB | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
| 67 | Old Mutual | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | 瑞典金融监管局（Finansinspektionen） |
| 68 | Standard Life | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
头部位于瑞士的金融集团
| 集团名称 | 协调机构 | 相关监管机构（如不同） |
|---|---|---|
| Swiss Re | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） |
| Zurich Financial Services | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、意大利私人及集体利益保险监督局（Istituto per la Vigilanza sulle Assicurazioni Private e di Interesse Collettivo）、爱尔兰金融服务监管局（Irish Financial Services Regulatory Authority）、荷兰中央银行（De Nederlandsche Bank）、葡萄牙保险局（Instituto de Seguros de Portugal） |
头部位于美国的金融集团
| 集团名称 | 协调机构 | 相关监管机构（如不同） |
|---|---|---|
| AIG | 法国银行委员会（Commission Bancaire） | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority）、法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles） |
| General Motors | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） |
| Ameriprise | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） |
| Citigroup | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht） |
| GE Group | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | 德国联邦金融监管局（Bundesanstalt für finanzdienstleistungsaufsicht）、法国保险控制局（Autorité de Contrôle des Assurances et des Mutuelles）、法国银行委员会（Commission Bancaire） |
| OBH Inc. | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
头部位于澳大利亚的金融集团
| 集团名称 | 协调机构 | 相关监管机构（如不同） |
|---|---|---|
| National Australia Group | 英国金融服务业管理局（Financial Services Authority） | - |
结论
本文件提供了截至2007年11月9日的欧盟及欧洲经济区金融集团清单，明确了各集团的协调机构和相关监管机构。这些信息对于理解欧盟对金融集团的监管框架、实施补充监督机制具有重要意义。
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