2021-08-19-深交所-东北证券_2021年半年度报告_226页_3mb

2021半年度报告总结

核心内容概述

本报告是东北证券股份有限公司2021年上半年的财务及经营情况总结，涵盖了公司主要财务指标、业务运营情况、风险管理措施以及未来发展战略。报告指出，公司整体经营状况稳健，但部分业务因市场变化及策略调整出现收入波动。

主要观点

1. 财务表现

• 营业收入：2021年上半年公司实现营业总收入29.26亿元，同比下降20.71%，主要由于期货子公司渤海期货现货业务规模缩减。
• 净利润：归属于上市公司股东的净利润为7.03亿元，同比增长5.44%；扣除非经常性损益的净利润为6.81亿元，同比增长3.81%。
• 总资产与净资产：公司总资产为773.10亿元，同比增长12.56%；净资产为171.38亿元，同比增长2.81%。
• 现金及现金流：公司现金及现金等价物净增加额为22.49亿元，同比下降57.24%。经营活动产生的现金流量净额为1.23亿元，同比下降97.20%；投资活动产生的现金流量净额为-48.19亿元，同比下降316.23%；筹资活动产生的现金流量净额为26.07亿元，同比增长312.18%。

2. 业务分析

• 大零售业务：证券市场交投活跃，公司经纪业务收入保持增长，财富管理转型持续推进，金融产品保有量及销售规模显著提升，客户数量和交易量实现较好增长。
• 大投行业务：公司投行业务全面提速，完成4个保荐项目，新增立项10个，业务收入同比增长较好。债券承销业务聚焦重点客户和区域，完成8个主承销项目。
• 投资与销售交易业务：权益类投资业务保持稳健，固定收益类投资业务强化投研体系，量化交易业务表现欠佳，但做市业务和另类投资业务取得较好收益。
• 资产管理业务：公司资产管理业务持续推进主动管理，总规模达349.98亿元，其中集合资产管理业务139.43亿元，单一资产管理业务201.71亿元，私募基金业务规模增长显著。

3. 风险管理

• 公司建立了全面的风险管理体系，涵盖风险识别、评估、应对、监测和报告机制，将风险管理贯穿经营决策全过程。
• 主要风险包括市场风险、信用风险、流动性风险、声誉风险、合规风险、操作风险和洗钱风险等，公司通过优化组织职能和探索风险管理模式，逐步提升风险管理能力。

关键信息

1. 业务板块

• 大零售业务：包括证券及期货经纪、金融产品销售、信用交易等，收入来源为手续费、佣金及利息收入。
• 大投行业务：包括股权承销、债券承销、财务顾问及股转业务，收入来源为承销佣金、保荐费、顾问费等。
• 投资与销售交易业务：包括权益类、固定收益类、量化交易、做市及另类投资业务，收入来源为投资收入和投资咨询收入。
• 资产管理业务：包括证券资产管理、公募基金管理及私募基金管理，收入来源为顾问费、管理费、投资收入及业绩报酬。

2. 财务数据

• 合并报表：营业总收入29.26亿元，净利润7.03亿元，净资产171.38亿元，资产负债率70.58%。
• 母公司报表：营业总收入15.15亿元，净利润4.65亿元，所有者权益159.41亿元，资产负债率83.27%。

3. 风险提示

• 公司不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
• 报告中提到的风险因素包括市场、信用、流动性、声誉、合规、操作和洗钱风险等，投资者需注意这些风险。

其他重要信息

• 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
• 报告中涉及的公司名称、简称、代码、法定代表人等信息保持不变。
• 公司未按照国际会计准则披露财务数据，财务报告未经审计。
• 报告中提到的风险因素和应对措施需投资者重点关注，特别是“第三节 管理层讨论与分析-十、公司面临的风险和应对措施”。

总结

东北证券2021年上半年经营状况总体稳健，财务数据保持良好增长态势，尽管部分业务受市场和策略调整影响出现收入波动，但公司通过优化业务结构、提升服务质量、加强风险管理等措施，有效应对市场变化，确保公司经营在可控范围内。公司未来将继续推进财富管理转型，加强金融科技建设，提升综合金融服务能力，以实现高质量发展。