2016年-数据局_普华永道：在网络犯罪的威胁下企业是否严阵以待_17页_3mb

报告摘要

普华永道2016年全球经济犯罪调查中国大陆及港澳地区专刊，分析了115个国家和地区6,300多名受访者的反馈，聚焦于企业面临的主要经济犯罪类型及其应对措施。本刊特别关注中国大陆及港澳地区的经济犯罪情况，并揭示企业在网络安全、反洗钱及合规管理方面所面临的挑战。

经济犯罪发生率：21%的港澳地区受访者表示其企业经历过经济犯罪，较2014年上升，但仍低于全球平均水平（36%）。
网络犯罪影响：
- 50%经历过经济犯罪的港澳受访者表示遭遇过网络犯罪，高于全球平均水平（32%）。
- 超过76%的受访者表示网络攻击导致服务中断，影响客户并损害企业声誉。
- 40%的受访者表示董事会成员未要求了解企业的网络安全控制措施。
反洗钱挑战：
- 43%的港澳地区受访者表示合规人力资源不足是重大挑战。
- 61%的受访者表示其企业使用基于场景的自动监控系统，但仅有32%认为这些系统有效。
- 32%的受访者表示误报是反洗钱/反恐融资方案面临的主要挑战。
合规与技术的结合：
- 企业需加强网络安全意识，同时配备专业合规人员以应对不断变化的监管环境。
- 从长远来看，应为高级管理层提供以数据分析为基础的网络安全报告，以提升整体安全意识和文化。

经济犯罪发生率：28%的中国大陆受访者表示其企业经历过经济犯罪，与2014年基本持平。
主要犯罪类型：
- 贿赂与腐败是最普遍的经济犯罪形式，46%的中国大陆受访者表示经历过。
- 挪用资产和会计舞弊紧随其后。
网络犯罪情况：
- 13%的中国大陆受访者表示遭遇过网络犯罪，较2014年有所下降。
- 网络犯罪主要表现为窃取知识产权和个人信息，尤其在电子商务和网络购物活跃的环境下更为突出。
采购舞弊：
- 采购舞弊是第三常见的经济犯罪类型，但其报告率较2014年显著下降。
- 舞弊多发生在供应商选择和合同签署过程中，表明企业在第三方管理方面仍需加强。
合规挑战：
- 企业普遍缺乏经验丰富的合规人员，35%的中国大陆受访者不清楚其企业是否定期进行舞弊风险评估。
- 62%的中国大陆受访者表示过去两年未增加合规支出，55%表示未来不会增加。
- 随着反腐行动的深入，企业对反贿赂和反腐败的重视程度提高，但对洗钱等其他类型的犯罪关注不足。

经济犯罪类型：
- 挪用资产：全球及中国大陆最常见的经济犯罪。
- 网络犯罪：在港澳地区尤为突出，且影响显著。
- 贿赂与腐败：中国大陆企业面临的最大挑战，尤其在反腐行动持续的背景下。
- 采购舞弊：中国大陆企业仍需加强第三方管理以应对。
网络安全现状：
- 港澳地区网络犯罪发生率较高，但企业对网络犯罪的防范意识仍不足。
- 企业需建立完善的事件应急预案，加强员工培训，并提升董事会对网络安全的关注度。
合规管理问题：
- 港澳地区企业面临合规人才短缺的挑战。
- 中国大陆企业虽在反腐方面有所进展，但在反洗钱、网络犯罪等领域的合规意识和投入仍显不足。
数据与趋势：
- 中国大陆企业认为未来24个月内贿赂与腐败发生率较高（38%），高于美国和金砖五国。
- 港澳地区企业普遍认为网络犯罪威胁来自外部，但实际中50%的事件与内部有关。
- 网络安全事件在全球范围内小幅下降，但在港澳地区和中国大陆却有所上升。

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