中原证券股份有限公司2023年第三季度报告总结
核心内容概述
中原证券股份有限公司发布了2023年第三季度报告，披露了公司第三季度及前三季度的主要财务数据、非经常性损益情况、股东信息以及财务报表。报告中未涉及审计意见，所有财务报表均为未经审计。
主要财务数据
一、主要会计数据和财务指标
| 项目 |
本报告期（元） |
本报告期同比变动 (%) |
年初至报告期末（元） |
年初至报告期末同比变动 (%) |
| 营业收入 |
431,334,445.05 |
-34.65 |
1,477,099,253.79 |
2.03 |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
40,542,007.95 |
-82.20 |
207,824,215.93 |
103.12 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
38,599,834.14 |
-82.26 |
194,641,146.23 |
124.15 |
| 基本每股收益（元/股） |
0.01 |
-80.00 |
0.04 |
100.00 |
| 稀释每股收益（元/股） |
0.01 |
-80.00 |
0.04 |
100.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） |
0.29 |
减少1.38个百分点 |
1.50 |
增加0.75个百分点 |
二、非经常性损益项目和金额
| 项目 |
本报告期金额（元） |
年初至报告期末金额（元） |
说明 |
| 非流动性资产处置损益 |
-117,273.93 |
-1,324,501.87 |
- |
| 政府补助 |
850,073.35 |
17,680,260.23 |
主要为政府补助 |
| 其他营业外收入和支出 |
1,866,229.87 |
1,319,242.71 |
- |
| 所得税影响额 |
-649,757.32 |
-4,418,750.27 |
- |
| 少数股东权益影响额（税后） |
-7,098.16 |
-73,181.10 |
- |
| 合计 |
1,942,173.81 |
13,183,069.70 |
- |
三、主要会计数据和财务指标变动原因
| 项目 |
变动比例 (%) |
主要原因 |
| 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 |
103.12 |
交易性金融资产公允价值变动收益增加和买入返售金融资产等信用减值损失减少 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 |
124.15 |
归属于上市公司股东的净利润增加 |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
不适用 |
交易性金融工具投资增加及回购业务和拆入资金增加共同导致经营活动产生的现金流量净额减少 |
| 基本每股收益_年初至报告期末 |
100.00 |
归属于上市公司股东的净利润增加 |
| 稀释每股收益_年初至报告期末 |
100.00 |
归属于上市公司股东的净利润增加 |
| 营业收入_本报告期 |
-34.65 |
交易性金融资产投资收益减少 |
| 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 |
-82.20 |
交易性金融资产投资收益减少 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 |
-82.26 |
归属于上市公司股东的净利润减少 |
| 基本每股收益_本报告期 |
-80.00 |
归属于上市公司股东的净利润减少 |
| 稀释每股收益_本报告期 |
-80.00 |
归属于上市公司股东的净利润减少 |
股东信息
普通股股东总数及前十名股东持股情况
- 报告期末普通股股东总数：130,101（其中A股130,063；H股登记股东38）
- 前10名股东：
- 香港中央结算(代理人)有限公司：持股25.74%，持股数量1,195,149,850股，无质押或冻结
- 河南投资集团有限公司：持股17.73%，持股数量822,983,847股，无质押或冻结
- 安阳钢铁集团有限责任公司：持股3.82%，持股数量177,514,015股，质押65,000,000股
- 江苏省苏豪控股集团有限公司：持股2.82%，持股数量130,885,907股，无质押或冻结
- 中国平煤神马控股集团有限公司：持股1.37%，持股数量63,694,267股，无质押或冻结
- 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股1.16%，持股数量53,920,604股，无质押或冻结
- 郑宇：持股1.10%，持股数量51,003,190股，无质押或冻结
- 安阳经济开发集团有限公司：持股1.05%，持股数量48,824,693股，质押24,412,346股
- 河南省铁路建设投资集团有限公司：持股1.02%，持股数量47,239,915股，无质押或冻结
- 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金：持股0.81%，持股数量37,393,971股，无质押或冻结
财务报表摘要
合并资产负债表（2023年9月30日）
| 项目 |
2023年9月30日（元） |
2022年12月31日（元） |
| 资产总计 |
52,597,135,656.26 |
50,182,639,547.46 |
| 归属于上市公司股东的所有者权益 |
13,905,927,243.99 |
13,757,829,045.04 |
合并利润表（2023年1—9月）
| 项目 |
2023年前三季度（元） |
2022年前三季度（元） |
| 营业利润 |
205,327,868.52 |
105,190,673.25 |
| 净利润 |
201,831,266.45 |
95,194,443.69 |
| 归属于母公司股东的净利润 |
207,824,215.93 |
102,316,451.80 |
| 综合收益总额 |
209,727,345.80 |
159,973,099.06 |
| 基本每股收益 |
0.04 |
0.02 |
| 稀释每股收益 |
0.04 |
0.02 |
合并现金流量表（2023年1—9月）
| 项目 |
2023年前三季度（元） |
2022年前三季度（元） |
| 经营活动产生的现金流量净额 |
-1,191,543,618.38 |
-801,950,688.28 |
| 投资活动产生的现金流量净额 |
1,466,481,463.89 |
426,428,694.77 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 |
-917,092,170.48 |
-1,198,331,475.48 |
| 现金及现金等价物净增加额 |
-641,437,911.28 |
-1,570,866,424.69 |
关键信息总结
- 营业收入：第三季度同比下降34.65%，前三季度同比增长2.03%。
- 净利润：第三季度同比下降82.20%，前三季度同比增长103.12%。
- 非经常性损益：前三季度合计为13,183,069.70元，主要来源于政府补助和其他营业外收入。
- 股东结构：前十大股东中，河南投资集团有限公司为最大股东，持股比例达22.05%。
- 财务状况：公司总资产增长4.81%，所有者权益增长1.08%，但经营活动现金流为负。
- 现金流量：前三季度经营活动现金流净额为-11.92亿元，投资活动现金流净额为14.66亿元，筹资活动现金流净额为-9.17亿元，期末现金及现金等价物余额为126.56亿元。
主要观点
- 公司第三季度业绩大幅下滑，但前三季度净利润显著增长，主要受益于交易性金融资产公允价值变动收益增加及信用减值损失减少。
- 营业收入下降主要由于交易性金融资产投资收益减少。
- 公司资产规模有所扩大，但经营活动现金流为负，显示公司在投资和融资活动上的活跃。
- 股东结构稳定，河南投资集团有限公司为主要股东，且存在多只基金及自然人股东。
总结
中原证券股份有限公司在2023年第三季度面临业绩下滑，但前三季度净利润大幅增长，主要得益于金融资产收益改善。公司总资产和所有者权益均有所增长，但经营活动现金流为负，显示出公司在金融投资方面的活跃。股东结构保持稳定，主要股东为河南投资集团有限公司及多家基金公司。整体来看，公司经营状况在第三季度有所承压，但在前三季度实现盈利增长，反映出公司对市场变化的应对能力。
