20230427-上海证券-2023年3月新基金发行报告（发行与募集篇）_新发基金市场节奏放缓_小盘宽基指增密集发行_首只央企新能源REIT当日售尽_11页_739kb

新基金发行与募集情况总结（2023年3月）

核心内容概述

2023年3月，中国公募基金市场在新基金发行与募集方面呈现出一定的复苏迹象，尽管整体发行节奏相比2022年有所放缓，但募集规模同比上涨。新基金类型中，混合基金和指数基金成为发行主力，而债券基金发行数量下降。此外，新能源REITs基金表现突出，成为当月募集规模第二的基金类型。

一、新基金发行情况

1. 发行总量

• 3月共发行 131只 新基金，环比减少 1.5%，同比增加 14.91%。
• 2023年以来，新发基金数量仅恢复至历史十年的中位水平。

2. 发行公司分布

• 共有 80家 公司参与发行，包括 74家基金公司 和 6家证券或资产管理公司。
• 发行数量排名前三的基金公司：
  • 南方基金（13只）
  • 易方达基金（12只）
  • 华夏基金（9只）

3. 基金类型分布

• 混合基金（44只）是发行最热门的基金类型，占比 33.19%。
• 指数基金（42只）次之，占比 24.68%。
• 债券基金（14只）占比 20.00%。
• 股票基金（3只）、QDII基金（8只）、FOF基金（18只）、REITs基金（2只）发行数量较少。

二、新基金募集情况

1. 募集结果

• 3月募集完成的基金共 142只，其中 45只 设有最短持有期或封闭期，平均需持有 14.57个月。
• 未完成募集的基金有 93只，发行失败的基金 1只（混合基金）。
• 募集规模合计 1365.20亿元，环比上涨 27.98%，同比上涨 29.06%。

2. 募集规模前三类型

• 债券基金（629.20亿元）
• 混合基金（300.91亿元）
• 指数基金（269.118亿元）

3. 单只基金募集规模

• 募集规模超过50亿元 的基金共有 8只，其中 6只 为债券基金，1只 为指数基金，1只 为REITs基金。
• 募集规模前三的基金：
  1. 惠升中债0-3年政策性金融债A（80.00亿元）
  2. 鹏华丰尊（80.00亿元）
  3. 嘉实致诚纯债（79.90亿元）

4. 认购天数

• 3月完成募集的基金平均认购天数为 35.13天，环比增加 20.1%，同比增加 9.8%。
• 5天及以内完成募集的基金 22只，占比 15.5%。
• 5至30天内完成募集的基金 89只，占比 62.7%。
• 募集时间超过30天的基金 31只，占比 21.8%。

三、创新基金与REITs基金表现

1. 小盘宽基指增类基金

• 3月共发行 5只 小盘宽基指增类基金，全部完成募集，合计募集规模 20.12亿元。
• 基金类型包括：
  • 国金中证1000指数增强A（9.39亿元）
  • 天弘国证2000指数增强A（3.06亿元）
  • 工银瑞信中证1000指数增强A（3.01亿元）
  • 天弘中证1000增强策略ETF（2.81亿元）
  • 中金中证1000指数增强A（2.03亿元）

2. 新能源REITs基金

• 3月共发行 2只 新能源REITs基金，均在一天内售罄。
• 募集规模分别为：
  • 中信建投国家电投新能源REIT（78.40亿元）
  • 中航京能光伏REIT（29.35亿元）
• 作为首只央企新能源REIT公募基金，中信建投国家电投新能源REIT的募集规模 78.40亿元，位列3月募集规模第二，具有良好的示范效应。

四、基金公司募集规模排名

• 招商基金：募集规模 114.39亿元，主要受益于 招商添轩1年定开（66.00亿元）。
• 易方达基金：募集规模 98.06亿元，主要受益于 易方达恒固18个月A（78.33亿元）。
• 国投瑞银基金：募集规模 93.25亿元，主要受益于 国投瑞银顺立纯债（72.00亿元）。
• TOP3基金公司 合计募集规模占全市场 22.39%，头部效应有所缓解。

五、交易结算模式

• 3月募集完成的基金中，31只 采用券商交易结算模式，占比 21.83%，较2月 18.37% 略有上升。
• 以券商交易结算的基金合并发行规模 338.42亿元，占总募集规模的 24.79%。
• 采用券商交易结算的基金类型分布：
  • 混合基金（16只）
  • 指数基金（8只）
  • 债券基金（4只）
  • FOF基金（2只）
  • 股票基金（1只）

六、分析师与机构信息

• 分析师：刘亦千（执业证书编号：S0870511040001）
• 贡献者：汪璐
• 联系方式：
  • 电话：021-53686101
  • 邮箱：liuyiqian@shzq.com

七、重要声明

• 本报告基于公开信息，力求客观反映市场情况。
• 报告不构成投资建议，不保证数据准确性及完整性。
• 上海证券基金评价研究中心具备证券投资咨询业务资格，是基金评价机构会员。
• 报告内容仅限于授权使用，未经授权不得发布或复制。

八、基金评级定义

• 综合评级、选证评级、择时评级、夏普比率 均采用 五星评分制，★★★★★ 为最高，★ 为最低。

以上为2023年3月中国新基金发行与募集情况的详细总结。