2009年-WTO世界贸易组织_A_‘New_Trade_Theory_of_GATTWTO___Negotiations_51页_460kb

报告摘要

总结：GATT/WTO谈判的“新贸易”理论

核心内容

本文提出了一种新的GATT/WTO谈判理论，该理论基于“新贸易”模型（Krugman, 1980），与传统的“新古典”理论形成对比。新贸易理论强调规模经济和垄断竞争，而新古典理论则关注完全竞争和贸易条件效应。本文的核心观点是，GATT/WTO谈判的目的是通过内部化生产转移的外部性来提高全球福利，而非仅仅关注贸易条件效应。

主要观点

贸易谈判的目的：本文认为，贸易谈判的主要目的是解决因关税引起的生产转移外部性问题。当各国非合作地设定关税时，会陷入一个“生产转移驱动的囚徒困境”，导致高效率的关税水平。通过谈判，各国可以协调政策，避免这种低效率的均衡。
“新贸易”模型的贡献：
- 该模型适用于相似国家之间的贸易，而新古典模型更适合不同国家之间的贸易。
- 在该模型中，关税不仅影响贸易条件，还通过生产转移产生外部性，这种外部性在新古典模型中未被强调。
贸易谈判的规则：本文认为，GATT/WTO的两个基本原则——互惠和非歧视——在新贸易模型中可以被解释为谈判规则，帮助各国内部化生产转移的外部性。
互惠原则的作用：互惠原则要求贸易政策变化在贸易伙伴之间保持对称性，从而抵消生产转移效应，避免低效的关税水平。在非歧视前提下，互惠原则可以确保关税变化不会导致生产转移，从而提升各国福利。
非歧视原则的补充作用：在两国模型中，互惠原则已足够解决低效均衡。但在多国模型中，仅靠互惠原则不足以实现效率，需结合非歧视原则，以确保所有国家在贸易政策上保持一致，从而避免因非对称政策带来的外部性。

关键信息

关税的双重效应：
- 进口价格效应：提高关税会使进口商品更贵，从而提升本国价格指数，降低福利。
- 生产转移效应：提高关税会促使生产从外国转移到本国，降低本国价格指数，提高福利。
非合作均衡的低效率：
- 在非合作设定关税的情况下，唯一的稳定均衡是完全自给自足（autarky），即两国均设定无限关税。
- 这种均衡是低效的，因为通过适当降低关税，可以实现双边的福利提升。
帕累托效率的条件：
- 唯一的帕累托效率关税组合是其中一国设定零关税，另一国设定任意关税。
- 因此，非合作均衡并非帕累托最优。
模型假设：
- 制造业和非制造业（outside good）技术、偏好和贸易成本在两国间相同。
- 关税不产生收入，仅影响价格指数和生产分布。
- 世界价格在模型中被固定，因此贸易条件效应被排除。
互惠原则的正式定义：
- 互惠原则要求关税变化使得制造业出口与进口的价值变化相等（$dTB_{M} = 0$），即关税变化对出口和进口的影响是对称的。
- 这种对称性有助于中和生产转移效应，使各国福利提升。
结论：
- 本文通过“新贸易”模型揭示了GATT/WTO谈判的另一种解释，即其核心在于内部化生产转移外部性。
- 传统理论认为贸易条件效应是唯一重要的贸易政策外部性，但本文指出，生产转移效应同样重要，且互惠和非歧视原则在其中起到关键作用。