赛迪译丛2025年第15期（总第690期）：人工智能扩散框架人工智能扩散框架-加水印_28页_987kb

人工智能扩散框架总结

核心内容

美国商务部工业和安全局（BIS）于2025年1月修订《出口管理条例》（EAR），发布《人工智能扩散框架》，旨在加强美国对先进计算芯片和AI模型的出口管制，构建一个安全、可信赖的AI生态系统，以保护国家安全和外交政策利益。

主要观点

1. 强化管制与安全控制
   框架修订了先进计算集成电路（IC）的管制措施，并新增对先进封闭式权重AI模型的模型权重管制。这是为了防止这些技术被用于军事、情报、网络攻击或侵犯人权等有害目的。

2. 平衡风险与机遇
   美国政府认识到先进AI模型对经济和社会的潜在益处，同时也担忧其可能带来的安全威胁。因此，通过灵活的许可例外和授权机制，既控制风险又促进有益技术的扩散。

3. 构建安全生态系统
   框架通过设立许可例外、更新授权规则、引入红旗警示等手段，旨在确保AI技术在可控条件下扩散，同时支持美国在人工智能领域的技术领先地位。

4. 数据中心验证最终用户授权
   数据中心被纳入验证最终用户（VEU）授权体系，以促进其在全球范围内安全使用先进计算资源，同时防止技术被转移到高风险目的地。

关键信息

1. 管制范围与对象

• 先进计算集成电路：包括ECCN 3A090.a、4A090.a及其相关.z项。
• AI模型权重：新增ECCN 4E091分类，针对训练超过 $10^{26}$ 次计算操作的AI模型权重。

2. 许可例外与授权机制

• 人工智能授权许可例外（AIA）：允许向第740部分第5号补充条款（a）款所列目的地的实体出口、再出口或转让符合条件的先进计算IC及相关技术。
• 先进计算制造许可例外（ACM）：授权向非国家组D:5和澳门目的地的“私营部门最终用户”出口、再出口或转让先进计算IC，前提是其最终用途与AI模型开发无关。
• 低运算性能许可例外（LPP）：允许向任何最终用户出口、再出口或转让总运算性能不超过26,900,000的先进计算IC。

3. 验证最终用户授权（VEU）

• 数据中心验证最终用户（DCVEU）：分为通用（UVEU）和国家（NVEU）授权。
• 授权分配额度：2025-2027年分季度分配，具体如下：

4. 外国直接产品规则（FDPR）

• 新增的ECCN 4E091物项在全球任何地点均受EAR管辖，无论其是否在美国境内生产。
• FDPR适用于任何使用受EAR管制物项进一步训练外国生产的AI模型权重，以防止技术扩散风险。

5. 红旗警示（Red Flag）

• 新增红旗警示第28条，用于识别美国基础设施即服务（IaaS）提供商在训练AI模型过程中可能引发的出口管制违规行为，特别是当模型权重被转移至受限制的目的地时。

总结

该框架通过加强出口管制、设立许可例外、引入验证最终用户授权及红旗警示等措施，对先进计算集成电路和AI模型权重实施全面监管。其核心目标是防止这些技术被用于威胁美国国家安全和外交政策利益的活动，同时促进负责任的全球AI发展。该政策反映了美国在人工智能领域的战略考量，强调技术安全与国际竞争力之间的平衡。