2015-10-30-上交所-光大证券第三季度季报_20页_417kb

报告摘要

光大证券股份有限公司2015年第三季度报告总结

核心内容概述

光大证券股份有限公司（股票代码：601788）2015年第三季度财务表现强劲，营业收入和净利润均实现大幅增长。公司主要财务数据和股东结构也发生了显著变化，涉及非公开发行股票、境外融资、股东持股情况等重要事项。

主要财务数据

财务指标增长情况

项目	本报告期末	上年度末	增减(%)	说明
总资产	204,113,605,759.21	114,944,786,264.52	77.58	营业收入、客户交易资金及融资增加
归属于上市公司股东的净资产	37,631,568,595.41	25,809,062,318.00	45.81	融资及投资收益增加
经营活动产生的现金流量净额	22,733,522,857.42	4,650,432,996.28	388.85	客户交易资金及定向增发融资
营业收入	12,350,227,134.76	3,459,412,411.74	257.00	客户交易量上升及主承销业务增加
归属于上市公司股东的净利润	5,999,694,420.94	898,579,936.89	567.69	业务收入增长及非经常性损益增加
加权平均净资产收益率	20.16	3.84	增加16.32个百分点	资产规模及盈利增长
基本每股收益	1.7279	0.2629	557.25	股本增加及盈利提升

非经常性损益

项目	本期金额(7-9月)	年初至报告期末金额(1-9月)	说明
非流动资产处置损益	-213,361.81	-101,338.96	-
政府补助	330,900.00	69,128,400.00	扶持资金
企业取得子公司等产生的收益	-	8,564,876.54	-
应收款项减值准备转回	11,000,000.00	48,500,000.00	-
其他营业外收入和支出	18,534.42	10,170,390.59	-
所得税影响额	-2,784,273.31	-34,065,938.92	-
少数股东权益影响额	37,984.03	-3,448,390.10	-
合计	8,389,783.33	98,747,999.15	-

股东变化

截至报告期末的股东总数及持股情况

股东总数：98,094户
前十名股东：
- 中国光大集团股份公司：持股1,159,456,183股，占29.68%
- 中国光大控股有限公司：持股1,139,250,000股，占29.16%
- 平安大华基金-平安银行-平安银行股份有限公司：持股152,718,387股，占3.91%
- 中国证券金融股份有限公司：持股116,813,645股，占2.99%
- 新华基金-民生银行-光大证券定向增发1号资产管理计划：持股61,087,354股，占1.56%
- 嘉实资本-光大银行-嘉实资本光大证券定向增发2号资产管理计划：持股54,978,619股，占1.41%
- 诺安基金-工商银行-沈利萍：持股54,978,619股，占1.41%
- 中国长城资产管理公司：持股54,978,619股，占1.41%
- 中央汇金投资有限责任公司：持股37,568,900股，占0.96%
- 财通基金-民生银行-财通基金-曙光69号资产管理计划：持股21,991,448股，占0.56%

重要事项

董事会及股东大会决议事项

非公开发行A股股票：
- 已完成证券变更登记，募集资金净额为7,968,538,346.52元
- 股份总数由34.18亿股变更为3,906,698,839股，注册资本相应变更
境外债务融资工具发行：
- 通过子公司在英属维尔京群岛设立的特殊目的公司，完成首期4.5亿美元境外债券发行
收益互换交易：
- 出资43.8亿元和14.8亿元与中国证券金融股份有限公司进行收益互换，用于投资蓝筹股及ETF
人事变动：
- 免去赵金先生监事职务，由聂廷铭先生接替
- 胡世明先生辞去董事会秘书职务，由薛峰先生代行职责

合资公司设立

与网易旗下优佳电子商务有限公司、海航旅游集团有限公司合资设立光大易创网络科技股份有限公司
注册资本为1亿元，公司持股40%

“816事件”民事诉讼

截至报告期末，公司已收到150件涉及“816事件”的民事诉讼案件
涉案金额总计185,854,082.21元
上述案件已全部处理完毕，包括部分案件判决公司赔偿及部分案件撤诉

其他重要信息

公司承诺履行情况：
- 公司依据“8.16”资产处置方案，平稳处置相关金融资产，金额1793万元（按持仓成本计算）
- 所有“8.16”金融资产已处置完毕，承诺履行完毕
财务报表未审计：
- 合并资产负债表、合并利润表及母公司资产负债表、母公司利润表均为未经审计

财务报表摘要

合并资产负债表（2015年9月30日）

资产总计：204,113,605,759.21元，较上年度末增长77.58%
负债总计：164,587,185,497.55元，较上年度末增长85.76%
所有者权益合计：39,526,420,261.66元，较上年度末增长85.76%

合并利润表（2015年1—9月）

营业收入：12,350,227,134.76元，同比增长257.00%
净利润：6,085,997,480.74元，同比增长567.69%
归属于母公司净利润：5,999,694,420.94元，同比增长567.69%
基本每股收益：1.7279元，同比增长557.25%

结论

光大证券在2015年第三季度表现出强劲的财务增长，主要得益于客户交易量上升、主承销业务增加及非公开发行股票带来的资金流入。同时，公司通过境外融资和资产管理业务扩展，进一步优化了资本结构。尽管面临“816事件”带来的法律风险，但公司已妥善处理相关诉讼。整体来看，光大证券在该季度实现了良好的业绩表现和股东结构的优化。

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