第一拖拉机股份有限公司2016年第一季度报告总结
公司基本信息
- 公司代码：601038
- 公司简称：一拖股份
- 公司全称：第一拖拉机股份有限公司
- 报告日期：2016年4月28日
- 报告类型：未经审计
核心财务数据
本报告期末（2016年3月31日）与上年度末（2015年12月31日）对比
| 项目 |
本报告期末 |
上年度末 |
增减 (%) |
| 总资产 |
13,787,529,271.41 |
13,272,449,559.98 |
3.88 |
| 归属于上市公司股东的净资产 |
4,758,723,139.51 |
4,673,879,851.60 |
1.82 |
年初至报告期末（2016年1月1日至2016年3月31日）与上年同期（2015年1月1日至2015年3月31日）对比
| 项目 |
本期金额 |
上期金额 |
增减 (%) |
| 营业总收入 |
3,075,083,039.58 |
3,067,134,061.92 |
0.26 |
| 营业收入 |
3,015,738,131.30 |
2,987,316,063.13 |
0.95 |
| 归属于上市公司股东的净利润 |
92,485,373.84 |
90,710,627.94 |
1.96 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 |
87,685,334.38 |
74,684,541.00 |
17.41 |
| 基本每股收益 |
0.0929 |
0.0911 |
1.98 |
| 稀释每股收益 |
0.0929 |
0.0911 |
1.98 |
非经常性损益项目
| 项目 |
本期金额（元） |
说明 |
| 非流动资产处置损益 |
-51,395.72 |
|
| 政府补助 |
3,250,181.40 |
|
| 债务重组损益 |
316,201.55 |
|
| 交易性金融资产/负债公允价值变动及投资收益 |
2,046,930.19 |
|
| 其他营业外收支 |
1,580,583.86 |
|
| 少数股东权益影响额（税后） |
-628,043.01 |
|
| 所得税影响额 |
-1,714,418.81 |
|
| 合计 |
4,800,039.46 |
|
股东情况
截止报告期末的股东总数
- 股东总数：38,650户（其中A股38,272户，H股378户）
前十名股东持股情况
| 股东名称 |
期末持股数量（股） |
比例 (%) |
股东性质 |
| 中国一拖集团有限公司 |
443,910,000 |
44.57 |
国有法人 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED |
398,093,399 |
39.97 |
境外法人 |
| 香港中央结算有限公司 |
1,126,004 |
0.11 |
境外法人 |
| 焦延峰 |
1,040,000 |
0.10 |
境内自然人 |
| 马丽娜 |
949,600 |
0.10 |
境内自然人 |
| 林霜雨 |
907,000 |
0.09 |
境内自然人 |
| LIU HON NAM |
726,000 |
0.07 |
境外自然人 |
| 周灿伟 |
546,000 |
0.05 |
境内自然人 |
| 邱磊 |
511,900 |
0.05 |
境内自然人 |
| 西藏东方凯铄投资有限公司 |
510,078 |
0.05 |
其他 |
前十名无限售条件股东持股情况
| 股东名称 |
无限售条件流通股数量（股） |
股份种类及数量 |
| 中国一拖集团有限公司 |
443,910,000 |
人民币普通股 |
| HKSCC NOMINEES LIMITED |
398,093,399 |
境外上市外资股 |
| 香港中央结算有限公司 |
1,126,004 |
人民币普通股 |
| 焦延峰 |
1,040,000 |
人民币普通股 |
| 马丽娜 |
949,600 |
人民币普通股 |
| 林霜雨 |
907,000 |
人民币普通股 |
| LIU HON NAM |
726,000 |
境外上市外资股 |
| 周灿伟 |
546,000 |
人民币普通股 |
| 邱磊 |
511,900 |
人民币普通股 |
| 西藏东方凯铄投资有限公司 |
510,078 |
人民币普通股 |
重要事项
4.1 财务报表重大变动
| 项目 |
期末数（万元） |
期初数（万元） |
变动幅度 (%) |
原因说明 |
| 拆出资金 |
25,000 |
0 |
不适用 |
本期财务公司拆出资金 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 |
24,523 |
41,487 |
-40.89 |
本期财务公司售出部分信托产品 |
| 预付款项 |
12,735 |
6,093 |
109.01 |
本期采购预付款增加 |
| 买入返售金融资产 |
15,830 |
89,954 |
-82.40 |
本期财务公司售出买入返售金融资产 |
| 持有至到期投资 |
9,312 |
0 |
不适用 |
本期财务公司新增购入长期债券 |
| 吸收存款及同业存放 |
26,224 |
52,721 |
-50.26 |
本期财务公司吸收存款及同业存放减少 |
| 拆入资金 |
0 |
35,000 |
-100.00 |
本期财务公司归还拆入资金 |
| 应付账款 |
264,809 |
152,675 |
73.45 |
本期销售旺季产量较大，货款尚未到结算期 |
| 应交税费 |
-23,379 |
-34,709 |
不适用 |
本期留抵增值税减少 |
| 应付利息 |
3,484 |
5,372 |
-35.15 |
本期支付公司债利息 |
| 其他综合收益 |
101 |
973 |
-89.62 |
本期可供出售金融资产公允价值减少 |
4.2 重要事项进展情况
- 股权交易：2016年1月18日，公司第七届董事会第二次会议通过受让国机重工（洛阳）建筑机械有限公司6%股权，4月12日签署产权交易合同。
- 控股股东减资：中国一拖拟减资回购金融股东股权，并以本公司A股股票支付款项。
- 公司债券：公司发布“12一拖01”公司债券票面利率不调整及回售实施办法公告，2016年1月回售申报数量为0手。
- 利息支付：公司开始向“12一拖01”公司债券持有人支付2015年3月4日至2016年3月3日期间的利息。
4.3 承诺事项履行情况
| 承诺背景 |
承诺类型 |
承诺方 |
承诺内容 |
承诺时间及期限 |
是否有履行期限 |
是否及时严格履行 |
| 首次公开发行相关 |
解决同业竞争 |
本公司 |
不从事农机具的加工、生产或组装 |
长期 |
否 |
是 |
| 首次公开发行相关 |
解决同业竞争 |
中国一拖 |
不从事并促使其控制企业不从事相同或相近业务 |
长期 |
否 |
是 |
| 首次公开发行相关 |
解决同业竞争 |
国机集团 |
不从事并促使其控制企业不从事相同或相近业务 |
长期 |
否 |
是 |
| 首次公开发行相关 |
其他 |
中国一拖 |
约束在财务公司的贷款规模 |
长期 |
否 |
是 |
| 首次公开发行相关 |
其他 |
中国一拖 |
无偿转让专利权 |
至专利全部转让完成 |
是 |
是 |
| 其他承诺 |
其他 |
中国一拖 |
不减持股票 |
2015.7.10-2016.1.09 |
是 |
是 |
财务报表摘要
合并资产负债表（2016年3月31日）
- 资产总计：13,787,529,271.41元，较上年度末增加3.88%
- 负债总计：8,303,975,158.89元，较上年度末增加5.43%
- 所有者权益总计：5,483,554,112.52元，较上年度末增加1.82%
母公司资产负债表（2016年3月31日）
- 资产总计：11,114,912,153.67元，较上年度末增加1.82%
- 负债总计：6,348,523,494.83元，较上年度末增加0.93%
- 所有者权益总计：4,766,388,658.84元，较上年度末增加1.82%
合并利润表（2016年1—3月）
- 营业总收入：3,075,083,039.58元，较上年同期增加0.26%
- 营业总成本：2,979,985,229.22元，较上年同期减少0.45%
- 净利润：92,770,300.64元，较上年同期增加1.22%
- 归属于母公司所有者的净利润：92,485,373.84元，较上年同期增加1.96%
- 基本每股收益：0.0929元，较上年同期增加1.98%
母公司利润表（2016年1—3月）
- 营业收入：2,352,791,827.83元，较上年同期增加1.40%
- 营业总成本：2,100,083,223.58元，较上年同期增加1.34%
- 净利润：50,437,057.04元，较上年同期增加14.43%
合并现金流量表（2016年1—3月）
- 经营活动产生的现金流量净额：252,971,498.09元，较上年同期增加不适用
- 投资活动产生的现金流量净额：-156,236,209.93元，较上年同期减少不适用
- 筹资活动产生的现金流量净额：23,609,830.00元，较上年同期增加不适用
总结
第一拖拉机股份有限公司在2016年第一季度表现出稳健的财务表现，总资产和净资产均有所增长，净利润小幅上升，同时基本每股收益和稀释每股收益也略有提升。公司主要会计报表项目如拆出资金、金融资产、预付款项等出现显著变动，主要由于财务公司业务调整所致。此外，公司涉及多项重要事项，如股权交易、债券利率调整及回售、控股股东减资回购等，均按承诺严格履行。整体来看，公司财务状况良好，运营稳定，为股东创造了价值。
