文档内容总结
核心内容
本文档展示了金融稳定理事会（FSB）各司法管辖区在主要改革领域中的实施进度情况，包括巴塞尔III、场外衍生品（OTC derivatives）、处置（Resolution）和影子银行（Shadow banking）等。文档通过颜色和符号对各领域的实施进度进行了分类，并提供了各国在不同改革领域的具体状态。
主要观点
- 巴塞尔III：主要关注资本充足率、流动性覆盖率（LCR）、杠杆率、净稳定资金比率（NSFR）等指标。各国在这些领域的实施进度不一，部分已完全实施，部分仍在进行中。
- 场外衍生品：重点在于交易报告、中央清算、平台交易和保证金制度。不同国家在交易报告方面存在法律障碍，部分国家的实施进度有所改善。
- 处置：涉及对系统性银行的总损失吸收能力（TLAC）要求、银行和保险公司的处置权力（如转移、 bail-in、临时停业等）以及恢复和处置计划的实施情况。多数国家已部分或完全实施相关要求。
- 影子银行：主要包括货币市场基金（MMFs）和证券化（Securitisation）改革。部分国家在这些领域取得了进展，但仍有部分未完全实施。
关键信息
巴塞尔III实施状态
| 改革领域 |
实施状态 |
| 风险加权资本 |
C（部分符合）或 MNC（实质性不符合） |
| 流动性覆盖率（LCR） |
C 或 LC |
| 系统重要性银行（G-SIBs）的更高损失吸收能力 |
C |
| 被认定为系统重要性银行（D-SIBs）的要求 |
部分国家未实施 |
| 杠杆率 |
C 或 Δ（部分实施） |
| 净稳定资金比率（NSFR） |
C 或 Δ |
场外衍生品（OTC derivatives）实施状态（截至2017年6月30日）
| 改革领域 |
实施状态 |
| 交易报告 |
R（法律障碍）、D（受限访问）、F（受限访问） |
| 中央清算 |
多数国家已实施 |
| 平台交易 |
部分国家未实施 |
| 保证金 |
部分国家未实施 |
| 对G-SIBs的最低TLAC要求 |
部分国家未实施 |
处置（Resolution）实施状态
| 改革领域 |
实施状态 |
| 对G-SIBs的TLAC要求 |
部分国家已实施 |
| 银行处置权力（转移、bail-in、临时停业） |
部分国家已实施 |
| 保险公司处置权力（转移、桥接、停业） |
部分国家未实施 |
| 系统性银行的恢复与处置计划 |
部分国家已实施 |
影子银行（Shadow banking）实施状态
| 改革领域 |
实施状态 |
| 货币市场基金（MMFs） |
部分国家已实施 |
| 证券化 |
部分国家已实施 |
实施进度变化（2016年8月31日 - 2017年6月30日）
- 阿根廷：在系统性银行的恢复与处置计划方面有所进展。
- 澳大利亚：在保证金方面取得进展。
- 巴西：在系统性银行的恢复与处置计划方面取得进展。
- 加拿大：在中央清算方面取得进展。
- 欧盟成员国：在净稳定资金比率（NSFR）方面取得进展。
- 香港：在中央清算和保证金方面取得进展，证券化方面有所进展。
- 印度尼西亚：在净稳定资金比率（NSFR）方面取得进展。
- 日本：在货币市场基金（MMFs）方面取得进展。
- 韩国：在中央清算和平台交易方面取得进展。
- 俄罗斯：在净稳定资金比率（NSFR）方面取得进展。
- 沙特阿拉伯：在保证金方面取得进展。
- 新加坡：在净稳定资金比率（NSFR）和平台交易方面取得进展。
- 瑞士：在净稳定资金比率（NSFR）和保证金方面取得进展。
- 美国：在证券化方面取得进展。
补充说明
- 颜色和符号含义：
- C：符合（Compliant）
- LC：基本符合（Largely Compliant）
- MNC：实质性不符合（Materially Non-Compliant）
- Δ：部分实施（Partially Implemented）
- R：法律障碍（Regulatory Barriers）
- D：受限访问（Direct Access Restricted）
- F：受限访问（Foreign Access Restricted）
- ****：未实施（Not Implemented）
- + +：2017年更新使用IOSCO的评估方法。
- 特别说明：
- 银行处置权力的变化由于定义问题未在表中显示。
- 部分国家的实施进度在2016年和2017年之间有所改善。
