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中国新金融集团有限公司2016年年度总结

核心内容概览

• 公司名称：中国新金融集团有限公司（股份代号：0412.HK）
• 报告期间：2016年1月1日至2016年3月31日
• 公司总部：香港，北角马宝道28号华汇中心29楼
• 注册地：百慕大
• 核数师：国卫会计师事务所有限公司
• 法律顾问：张世文蔡敏律师事务所（香港）及Conyers Dill & Pearman（百慕达）
• 主要业务：金融投资、融资租赁、证券投资、放贷业务及资产交易平台

财务业绩

• 营业收入：按年增长2,454%，达96,992,000港元
• 净亏损转为盈利：由2015年同期净亏损约128,727,000港元转为净盈利约71,696,000港元
• 盈利来源：
  • 按公平值计入损益之投资的未变现公平值收益约231,845,000港元
  • 融资租赁分部的净盈利约69,655,000港元
• 主要业务板块：
  • 融资租赁：2015年9月完成对多家公司的收购，业务表现由亏损转为盈利约7,000万港元
  • 上市及非上市证券投资：录得未变现公平值收益约2.32亿港元
  • 放贷业务：收入约820万港元，较2015年增长
  • 资产交易平台：计划打造深圳亚太租赁资产交易中心为领先的综合融资租赁服务供应商

企业治理

• 董事会成员：
  • 执行董事：吉可为、邱伟隆、马超
  • 非执行董事：邱剑阳
  • 独立非执行董事：钟育麟、杜成泉、张荣平
• 董事会结构：
  • 董事会由7名董事组成，其中3名为执行董事，1名为非执行董事，3名为独立非执行董事
  • 独立非执行董事杜成泉及钟育麟于2016年股东周年大会上轮值告退
• 董事会职责：
  • 制定及检讨公司治理政策及常规
  • 监察公司遵守法律及监管规定的情况
  • 检讨董事的培训及持续专业发展
  • 审核及建议管理层薪酬方案
  • 管理公司治理事务，包括提名委员会及审核委员会的运作

关键策略与进展

• 战略收购：2015年9月完成对香港租赁有限公司及其子公司的收购，更名为中国新金融集团
• 战略合作伙伴：获得中国太平保险控股有限公司、海通国际证券集团有限公司及建银国际(控股)有限公司认购可换股债券
• 战略合作：与“理财范”订立战略合作协议，拓展互联网金融板块
• 纳入MSCI指数：2016年5月31日获纳入MSCI香港小型股指数，提升公司形象及市场地位

财务结构与风险管理

• 资产负债情况：
  • 资产总额约5,897,307,000港元
  • 借贷总额约2,359,086,000港元
  • 资本负债比率约40%
• 货币风险管理：
  • 面临人民币外汇风险，但未蒙受重大汇率及利率波动风险
  • 管理层将密切监察并考虑采取适当对冲措施
• 或然负债：无重大或然负债
• 资本结构：
  • 发行可换股债券：共三份，总额约130,000,000美元（约1,007,500,000港元）
  • 未行使购股权：总额为169,400,000股

人员与薪酬

• 员工人数：98人，其中76人驻于中国
• 员工成本：约38.5百万港元（2015年：10.9百万港元）
• 薪酬委员会：
  • 成员包括张荣平（主席）、杜成泉及吉可为
  • 薪酬委员会检讨董事薪酬方案，并向董事会提供建议
• 董事薪酬：
  • 按不同薪酬等级分布，其中9人薪酬在0-1,000,000港元之间
  • 董事及高级管理层薪酬详情见综合财务报表附注11

董事变动

• 辞任董事：
  • Jonathan Ross博士（执行董事）于2015年8月13日辞任
  • 夏其才先生（独立非执行董事）于2015年4月17日辞任
• 新任董事：
  • 吉可为先生（执行董事、副主席兼行政总裁）于2015年9月11日获委任
  • 邱伟隆先生（执行董事）于2015年9月11日获委任为提名委员会主席
  • 马超先生（执行董事）于2015年4月22日获委任
  • 邱剑阳先生（非执行董事）于2015年9月11日获委任
  • 张荣平先生（独立非执行董事）于2015年4月17日获委任

董事权益

• 董事持股情况：
  • 吉可为先生：个人持股5,617,977股，公司权益为2,284,947,214股，合计11.86%
  • 邱伟隆先生：公司权益为3,676,708,000股，实益权益为169,400,000股，合计19.92%
• 购股权：邱伟隆先生获授169,400,000股购股权，按0.42港元行使
• 公司秘书：刘友专先生（2015年5月11日获委任）

企业治理合规

• 合规情况：
  • 严格遵守联交所证券上市规则及企业治理守则
  • 未遵守守则条款包括：主席与行政总裁角色未分离、非执行董事任期、独立非执行董事出席股东大会等
• 董事会会议：
  • 2016年度共召开23次董事会会议及5次股东大会
  • 各董事出席情况良好，符合企业治理要求

独立核数师报告

• 核数师：国卫会计师事务所有限公司
• 核数费用：
  • 2016年度核数费用为2,349,000港元
  • 2015年度核数费用为2,688,000港元
• 核数师意见：认为综合财务报表已根据香港财务报告准则真实而公平地反映集团财务状况及表现

其他事项

• 报告期末后事项：详见综合财务报表附注40
• 主要股东权益：
  • 昊天发展集团有限公司持股27.14%
  • 邱伟隆持股19.04%
  • 黄如论持股12.01%
  • 吉可为持股11.83%
  • 中科矿业集团有限公司持股8.61%
• 公众持股：至少25%由公众人士持有
• 购股权及优先购买权：无优先购买权规定，购股权详情见综合财务报表附注32

总结

2016年是中国新金融集团实现由亏转盈的重要一年，通过战略收购及业务拓展，集团在融资租赁、证券投资及放贷业务方面取得显著进展。集团在企业治理方面持续完善，加强与股东及投资者的沟通，并积极拓展业务，提升市场地位。同时，集团在财务及货币风险管理方面表现稳健，确保了运营的可持续性。