山西新三板动态：北交所拟上市公司辅导期不少于3个月，多尔晋泽进入上市辅导期-20211128-山西证券-15页_1mb

山西新三板市场动态总结（2021年11月22日—2021年11月26日）

核心内容

1. 新三板要闻回顾

• 北交所拟上市公司辅导期规定：北京证监局发布通知，规定北交所拟上市公司辅导期原则上不少于3个月，以提高上市公司质量。此前精选层挂牌公司辅导期无统一要求。
• 新老规则衔接：11月15日后提交辅导备案申请的公司按《首次公开发行股票并上市辅导监管规定》执行，此前已提交的文件仍有效力，无需重新提交。
• 辅导期特殊情况：若特殊情况需缩短辅导期，保荐机构应出具专项申请，说明原因及保证辅导质量的措施。

2. 山西新三板市场统计

• 挂牌总数：截至2021年11月26日，山西新三板市场实现挂牌82家。
• 区域分布：太原市46家，运城市11家，长治市4家，大同市4家，晋中市4家，晋城市3家，临汾市3家，吕梁市3家，阳泉市2家，朔州市2家。
• 交易方式：做市交易4家，集合竞价交易78家。
• 创新层情况：2021年山西省共有23家企业符合创新层标准，其中做市交易2家，集合竞价交易21家，新增3家（华洋科技、中网华信、合力创新），调出1家至基础层（民基生态）。

3. 山西新三板挂牌行业分布

• 全国行业分布：工业、信息技术、可选消费为前三行业，挂牌比例分别为30.90%、28.10%、13.56%。
• 山西行业分布：工业、材料、信息技术为前三行业，挂牌比例分别为34.15%、20.73%、17.07%。

4. 山西新三板交易情况

• 做市转让企业：4家，总股本4.55亿股，本周成交量301.86万股，成交额544.44万元，成交量与成交额小幅回落。
• 竞价转让企业：78家，总股本45.97亿股，本周成交量132.83万股，成交额1,481.96万元，成交量小幅增长，但成交额小幅下降。

5. 山西新三板挂牌公司动态

• 多尔晋泽：发布申请公开发行股票并在北交所上市的辅导备案公告，辅导机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。
• 成功通航：发布股票定向发行说明书(修订稿)，拟发行股票3,600,000股，募集资金10,080,000元，用于补充流动资金。
• 成才教育：发布股票定向发行说明书(修订稿)，拟发行股票不超过8,500,000股，募集资金不超过8,500,000元，用于补充流动资金及归还借款。
• 新环精密：发布股票定向发行说明书(修订版)，拟发行股票不超过11,250,000股，募集资金不超过45,000,000元，用于补充流动资金，优化财务结构。

6. 山西新三板企业融资情况

• 增发预案：2021年山西省有8家新三板企业发布增发预案，增发数量为4,779.72万股，预计募资总额2.19亿元。
• 增发实施：8家新三板企业增发实施完毕，合计增发数量为7,720.0万股，实际募资总额1.57亿元。

7. 本周挂牌企业

• 本周山西区域没有新增挂牌企业。

8. 待挂牌企业统计

• 截至2021年11月15日，山西区域有1家待挂牌企业。

9. 挂牌企业上市辅导统计

• 多尔晋泽进入上市辅导期，辅导机构为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

主要观点

• 北交所成立后，对拟上市公司的辅导期进行了统一规定，要求不少于3个月，有助于提升上市公司质量。
• 山西新三板市场挂牌企业数量稳定，创新层企业数量保持增长，但有企业被调出至基础层。
• 交易活跃度总体平稳，但做市转让企业成交量与成交额略有下降。
• 信息技术、工业、材料是山西新三板市场的主要行业，占比较高。
• 多家企业发布定向发行说明书，计划通过融资优化财务结构，增强公司竞争力。

关键信息

• 北交所辅导期规定：不少于3个月，特殊情况可申请缩短。
• 山西新三板挂牌总数：82家，其中创新层企业23家。
• 行业分布：工业、材料、信息技术为山西新三板主要行业。
• 交易情况：做市转让企业成交量与成交额小幅回落，竞价转让企业成交量小幅增长，但成交额下降。
• 融资情况：2021年山西新三板企业发布增发预案8家，实施增发8家，实际募资1.57亿元。
• 挂牌公司动态：多尔晋泽进入上市辅导期，成功通航、成才教育、新环精密发布定向发行说明书。