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金融工程：基金发行周报-2021-1-4 总结

核心内容

本报告为2021年1月4日发布的基金发行周报，主要涵盖基金市场概况、基金发审情况、基金创新看点及风险提示等内容，旨在为投资者提供基金发行相关数据和趋势分析。

基金市场概况

市场规模

截至2020年12月31日，中国共有7361只基金。其中：

• 混合型基金数量最多，达到3178只；
• 货币市场型基金资产净值最高，为72550.91亿元；
• 主动投资型基金共计6258只，资产净值占比为91.71%；
• 被动投资型基金共计1103只，资产净值占比为8.29%。

基金类型分布

• 量化基金共计495只，其中主动型量化产品298只，对冲型产品32只，增强指数型量化基金165只；
  • 增强指数型量化基金中，65只跟踪沪深300指数，9只跟踪中证1000指数，65只跟踪中证500指数；
  • 量化基金数量同比增长22.22%。

基金数量变化

• 另类投资基金数量增长最快，同比增幅达67.74%；
• 股票型基金数量增加196只，同比增加18.16%。

基金发审情况

发行阶段统计

截至2020年12月31日，本月新成立基金147只，包括：

• 股票型基金27只；

• 混合型基金84只；

• 债券型基金34只；

• 另类投资基金1只；

• QDII基金1只。

• 本月新成立基金平均发行份额为20.05亿份，其中债券型基金平均发行份额最高，为35.09亿份；

• 股票型基金平均发行份额为10.88亿份。

基金公司发审情况

• 上报产品数量最多的基金公司为博时基金（95只）、易方达基金（81只）、华夏基金（80只）；
• 获批产品数量最多的基金公司为博时基金（52只）、易方达基金（40只）、华夏基金（35只）；
• 等待发行产品数量最多的基金公司为博时基金（21只）、汇添富基金（16只）、华夏基金（15只）；
• 正在发行产品数量最多的基金公司为中金基金（3只）、博时基金（2只）、易方达基金（2只）；
• 发行成功产品数量最多的基金公司为博时基金（29只）、易方达基金（27只）、鹏华基金（22只）；
• 发行失败产品数量最多的基金公司为大成基金（1只）、申万菱信基金（1只）、融通基金（1只）。

正在发行的基金

• 截至2020年12月31日，正在发行的基金共计87只；
• 其中23只计划下周截至募集；
• 偏债混合型基金占比最高，为36.78%；
• 偏股混合型基金和中长期纯债型基金占比均在15%以上；
• 包括7只混合债券型二级基金。

等待发行的基金

• 目前等待发行的基金共计128只；
• 有40只基金计划下周开始募集。

基金创新看点

中证农业主题基金

• 天弘基金正在发行“天弘中证农业主题A”（010769.OF）；
• 基金紧密跟踪中证农业主题指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化；
• 投资组合比例：
  • 股票资产不低于基金资产的90%；
  • 投资于中证农业主题指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的80%；
  • 每个交易日日终，现金或一年以内政府债券不低于基金资产净值的5%。

责任投资基金

• 金鹰基金正在发行“金鹰责任投资A”（011155.OF）；
• 基金在严格控制风险和保持资产流动性前提下，力争实现长期稳健增值；
• 投资组合比例：
  • 股票资产占基金资产比例为60%-95%；
  • 投资于责任投资主题相关证券资产不低于非现金基金资产的80%；
  • 每个交易日日终，现金或一年以内政府债券不低于基金资产净值的5%。

中证生物科技主题ETF

• 易方达基金正在发行“易方达中证生物科技主题ETF”（159837.OF）；
• 基金紧密跟踪中证生物科技主题指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化；
• 投资组合比例：
  • 投资于标的指数成份股及备选成份股的资产不低于非现金资产的80%，且不低于基金资产净值的90%。

风险提示

• 本报告仅为基金发行统计，不构成投资建议；
• 投资者应根据自身风险承受能力和投资目标进行独立判断，必要时咨询专业人士意见。

关键信息

• 基金数量：截至2020年12月31日，总共有7361只基金；
• 量化基金：共计495只，其中主动型量化产品最多（298只），增强指数型量化基金数量为165只；
• 新成立基金：本月共147只，平均发行份额为20.05亿份；
• 基金发行趋势：另类投资基金增长最快，同比增幅达67.74%；
• 创新产品：包括中证农业主题基金、责任投资基金及中证生物科技主题ETF等；
• 发审情况：博时基金、易方达基金、华夏基金为上报、获批、发行数量最多的基金公司。

结论

本报告展示了截至2020年12月31日中国基金市场的整体状况、基金发行情况及创新产品动态。混合型基金数量最多，量化基金增长显著，且以主动型为主。新成立基金数量和规模有所上升，其中债券型基金发行份额最高。此外，多只主题型基金正在发行，为投资者提供了更多选择。然而，报告强调其仅为统计数据，不构成投资建议，投资者应自行评估风险。