2024-04-25-上交所-上海龙韵文创科技集团股份有限公司2023年度监事会工作报告_3页_270kb

上海龙韵文创科技集团股份有限公司2023年度监事会工作报告总结

核心内容概述

2023年度，上海龙韵文创科技集团股份有限公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等规定，依法对公司运作、财务、内部控制及关联交易等方面进行了有效监督，保障了公司股东权益、公司利益和员工合法权益，推动了公司规范化发展。

一、监事会日常工作情况

监事会全年共召开5次会议，具体如下：

• 2023年4月28日：第五届监事会第二十三次会议，审议并通过了2022年度监事会工作报告、年度报告及摘要、财务决算报告、利润分配方案、内部控制评价报告、委托理财议案、日常关联交易议案、以及授权发行股票的议案和2023年第一季度报告。
• 2023年7月27日：第五届监事会第二十四次会议，审议并通过了2023年半年度报告及摘要。
• 2023年10月19日：第五届监事会第二十五次会议，审议并通过了提名第六届监事会非职工代表监事候选人的议案、续聘会计师事务所的议案、全资子公司房地产转为投资性房地产的议案。
• 2023年10月30日：第五届监事会第二十六次会议，审议并通过了2023年第三季度报告。
• 2023年11月7日：第六届监事会第一次会议，审议并通过了选举监事会主席的议案。

二、监事会监督重点事项

1. 公司依法运作情况

• 监事会列席了11次董事会和3次股东大会，监督会议的召开、审议及决议执行。
• 公司运作规范，决策程序合法，内部控制机制健全。
• 所有重大决策程序合法，决议内容合法有效，未发现违法违规行为。
• 信息披露及时、准确，董事和高级管理人员履职行为合规，无损害公司和股东利益的行为。

2. 公司财务情况

• 监事会对公司财务进行不定期抽查、审阅财务报表和定期访谈管理层。
• 公司严格遵守财务管理制度和内控制度，审计机构出具了无保留意见的审计报告。
• 财务状况和经营成果真实反映，财务运作合规。

3. 内部控制情况

• 公司根据上交所《上市公司内部控制指引》等法规，制定了《内部控制评价管理办法》等制度。
• 内部控制体系不断完善，优化了组织结构和流程管理。
• 内部控制评价报告真实、客观，符合公司实际需求。

4. 关联交易情况

• 监事会对与新疆愚恒影业集团有限公司及贺州辰月科技服务有限公司之间的关联交易进行了核查。
• 认为关联交易为公司日常经营所必需，遵循市场定价原则，符合公司及全体股东利益。
• 不存在损害公司及股东利益的情形，不影响公司独立性，也不会导致对关联方的依赖。

三、2024年监事会工作思路

（一）总体思路

监事会将坚决贯彻公司战略方针，依法依规履行职责，支持董事会工作，推动公司规范运作，保障股东权益。

（二）健全监督工作体系

• 主动参与公司重大事件研究，提出建议。
• 对重大投融资、关联交易、财务审计、对外担保等事项实施事前预防、事中管理和事后监督。

（三）重点工作监督方向

1. 监督经营与投资活动：检查公司经营管理制度是否健全，董事及高管是否按规定程序决策，是否忠实履行职责。
2. 加强与审计委员会合作：对需依法披露的定期报告加大审计监督力度，提升风险防范意识。
3. 监督财务合规性：对重大资产重组、股权激励、员工持股计划、关联交易及对外担保等事项进行审核，并发表意见。
4. 强化对董事和高管的监督：督促其深入学习新《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》（2023年8月修订）等法规，提升履职能力。

四、关键信息总结

• 监事会全年召开5次监事会会议，列席11次董事会和3次股东大会。
• 公司运作规范，决策程序合法，内部控制体系健全。
• 财务审计无保留意见，关联交易合规且符合公司利益。
• 2024年监事会将加强监督力度，推动公司持续、健康、稳定发展。